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摘 要：为系统总结我国档案学文献定量研究的发展现状，分析近年的研究热点，依据从中国知网检索获取的相关文献及其增长的数量变化，将档案学文献定量研究近30年的发展划分为三个阶段，分析了各阶段的主要特征；结合使用CiteSpace绘制的关键词共现网络知识图谱，从三个层面梳理了近五年档案学文献定量研究的热点。
关键词：档案学；文献定量研究；文献计量；研究热点；知识图谱；CNKI；CiteSpace
Abstract： In order to systematically summarize the development situation of literature quantitative research on archival science， and analyze the research hotspots in China in recent years， this paper divided the 30 years’ research into 3 stages and analyzed the main features of the different stages， based on the relevant literatures obtained from CNKI by the range of the literature growth. The hotspots of literature quantitative research on archival science in recent five years are analyzed from three aspects， with the help of the network knowledge map of keywords drawn by the CiteSpace software.
Keywords： archival science； literature quantitative research； bibliometrics； research hotspots； mapping knowledge domains； CNKI；CiteSpace
1 引言
文献定量研究是指运用文献计量、科学计量、情报计量、社会网络分析等定量分析方法，从文献及其有关计量元素的数量及其关系和变化等角度来分析学科或主题领域发展变化的一种研究方法，旨在通过定量化的研究来揭示学科或主题领域的现象、过程和规律。文献计量是最早使用并沿用至今的文献定量研究方法，在我国的研究运用始于上世纪70年代末[1]。科学计量、情报计量、信息计量等也随着技术和科学的发展，在文献计量的基础上发展起来，成为关系紧密而又难分难解的邻近学科，也一并成为文献定量研究的几类主要方法。近年来社会网络分析、知识图谱和可视化等随着计算机技术而成熟起来的方法，为文献定量研究注入了新的活力。
文献定量研究原本是图书馆学科的研究方法，档案学作为同属一个专业类的学科，在学科发展过程中注重借鉴这种方法而使之在档案学研究中得到越来越多的运用。从中国知网（CNKI）检索到的最早的档案学文献定量研究论文发表于1989年，至今已有近30年的历史。回顾和梳理这近30年的历程，总结发展过程中的经验，分析其中的问题及不足并寻求解决之道，对于促进档案学文献定量研究具有现实意义。2014年，王新才等[2]以CNKI期刊导航中的27本档案学期刊为统计源，对运用计量法研究的学术论文进行统计；2016年，陈忠海等[3]统计分析了2004-2015年《档案学通讯》《档案学研究》刊载应用定量研究方法的论文，其中涉及文献调查、h指数等文献定量研究的几类方法。尽管已有少量的相关研究，但这些研究有的分析的样本范围不够全面，有的分析的视角超出了文献定量研究的范畴。因此，有必要以种类更多、数量更大的样本为依据，进行深入的总结和分析。
2 研究依据与方法
本研究以从中国知网检索获取的档案学文献定量研究的期刊、会议、學位论文作为分析依据；以文献计量和知识图谱分析为主要研究方法；以CiteSpace[4]及自编软件为数据处理和分析工具。
2.1样本文献检索。为确保样本数量尽可能接近总体，采用了分次检索的方法，经反复调试后，限定检索年限为1989-2016年。第一次以“计量、知识图谱”等28个定量研究相关词汇为检索词对期刊、博士、硕士、特色期刊、学术辑刊和国内会议共六个数据库进行篇名检索，再以“档案、依法治档”等23个档案专业词汇在结果中检索篇名；第二次先以28个文献定量研究相关词汇对期刊、特色期刊和学术辑刊三个期刊类数据库进行篇名检索，再以“档案学研究”等29种档案期刊刊名（含曾用刊名）在结果中检索来源期刊，检索时间是2017年4月26日，两次检索的结果分别为3249篇和2001篇，作为初选的样本数据。
2.2 样本数据处理。由于两次检索结果会有部分期刊类的重复数据，同时为提高查全也势必造成较多的误检，必须进行细致的数据处理。数据处理由以下几个过程完成：将两次检索的结果分别保存为电子表格格式后，用WPS表格转换成数据表格式（DBF）；利用自编的数据库软件进行作者、关键词和机构的拆分；合并两次检索数据并自动删除重复数据；通过逐一核对原文，剔除无关数据，修正了拟作为有效样本的题录数据，一稿多投的保留一篇，同时对拟作为样本的数据进行了进一步加工（从正文中抽取了研究主题、方法等文献题录外的部分计量元素）；利用自编的机构字典，统一了机构名称，区分了同名作者，清除了CNKI的机标关键词，并对部分关键词进行了规范。完成以上处理后，得到有效样本496篇，其中期刊论文473篇、学位论文20篇、会议论文3篇。
文献被引和下载数据也检索自CNKI，由自编软件处理后合并到统计分析用的数据表中，本研究中用到了文献被引频次。
2.3 研究方法和工具。本研究采用文献计量方法对相关文献计量元素进行统计，统计过程由自编软件完成；利用CiteSpace（版本号3.8R1）软件生成关键词网络知识图谱，并由此进行研究热点的分析。
3 发展现状分析
档案学文献定量研究文献的年度分布如图1所示。据此可以比较清晰地看出档案学文献定量研究的发展脉络，按照这个脉络可将研究发展的历程划分为三个主要阶段：探索发展期（1989-2008）、快速发展期（2009-2011）、稳步发展期（2012- ），三个阶段的发文量分别为73篇、87篇和336篇，发文量增长的快慢大体可以反映出研究的进程、重视度和认可度，是阶段划分的基本依据。
3.1 探索发展期（1989-2008）。这一时期的时间跨度整整20年，是档案学文献定量研究的起步阶段，也是漫长而艰难的探索发展时期。这一阶段的年均发文量不足4篇，甚至有两年的发文量为零。文献类型也比较单一，多为期刊论文。表1从多个统计角度反映了这个时期相关文献的主要特征。
从表1可以看出，这一阶段尽管时间跨度长，但高产的代表性作者较少，绝大多数作者的发文量仅1篇；《档案与建设》等6种核心期刊发文量名列前茅，总发文量更是占这一时期的近七成，对促进文献定量研究在档案学的运用发挥了重要作用；研究方法主要是文献计量，但也有较多针对作者和引文的分析；研究多是针对一种或多种期刊的，其他主题的定量研究不多；高被引文献中仅有邱均平的论文被引频次很高。
这一时期有不少研究具有开拓性。1989年林清澄[5]从引文量及其类型、学科结构、自引等方面统计和分析了《档案学通讯》十年的论文引文，这是在中国知网上可检索到的最早文献；1999年夏旭等[6]率先使用《中文科技期刊数据库》《中国学术期刊（光盘版）》等数据库检索获取分析样本，标志着手工检索不再是获取样本的唯一方式；2007年许见亮[7]完成了第一篇档案学文献定量研究的学位论文，其导师正是这一阶段的代表性作者李财富；2008年孙小梅等[8]在文中首次提及研究中运用了Excel、SPSS等统计软件，预示着统计分析可以借助计算机技术。
这个较为漫长的探索发展期，为后续的快速发展奠定了基础。
3.2 快速发展期（2009-2011）。这个阶段和我国文献计量学发展的起步阶段有些相似，邱均平等[9]的研究表明，我国文献计量学发展的起步阶段只经历短暂的4年之后便进入了相对集中的发展阶段。档案学文献定量研究的这个阶段历时3年，发文量便从11篇上升至48篇，是一个快速的发展时期。表2是这个时期相关文献主要特征的统计结果。
从表2可以看出，这一阶段年均发文量达29篇，由于时间跨度短，因而高发文作者不多，但作者基数较大（115人，其中第一作者79人），表明有众多研究者参与到档案学文献定量研究中；《档案管理》等核心期刊的发文总量超过半数，表明核心期刊仍是发文主体；研究方法除了文献计量，还有可视化分析，并且运用了专门的知识图谱工具，SPSS等软件的使用量明显增多；专门针对一种或多种期刊的研究减少，出现了电子文件、档案保护等更多的高篇次的研究主题；高被引文献中除邱均平的另一篇论文外，王运彬、倪丽娟、傅荣校等档案学者的相關研究成果被较广泛地传播。
这一时期的研究出现了许多新进展。2010年王晖[10]、晏杰等[11]各发表了一篇会议论文，学位论文达6篇，文献的类型更加多样；2010年贺颖等[12]利用UCINET软件绘制知识图谱，进行档案学基础理论进展研究；2011年宗乾进等[13]使用VOSviewer软件绘制知识图谱，分析了2010 年中国档案学研究热点；同年还刊发了4篇基于从外文数据库获取样本的定量研究论文，利用外文数据库成为文献定量研究获取分析样本的新途径。
这一阶段的发文量增长快，参与相关研究的作者数量多；知识图谱、社会网络分析等研究方法和软件工具的引入，极大地丰富了档案学文献定量研究，为档案学文献定量研究步入稳步发展期创造了人才和技术条件。
3.3 稳步发展期（2012- ）。自2012年起，档案学文献定量研究进入了稳步发展阶段，最显著的标志是每年刊发的文献数量较多，且每年的数量基本稳定，表明文献定量研究已成为档案学研究的一个重要方法，运用已开始逐步走向成熟。表3统计了这个时期相关文献的主要特征。
表3中的统计表明，这一时期年均发文量高达67.2篇，且每年的发文量都在60篇以上，2015年达到了74篇；5年间涌现了14位发文3篇以上的第一作者，陈忠海的发文达到8篇，说明有较多高水平研究者在致力于档案学文献定量研究；《档案管理》加上这一时期的历年发文超过总发文量的二成，更多的核心期刊也都有较多载文；研究方法上更注重借鉴知识图谱方法和可视化分析、社会网络分析，各类工具软件得到了越来越多的运用，甚至有不少研究同时使用多个图谱工具和数据处理辅助软件；研究主题更加广泛，电子文件、档案学研究、高校档案、档案法等多个主题的研究论文都在10篇以上；学位论文共计13篇，标志着文献定量研究在研究生教育中有了更多运用；高被引文献中邱均平的一篇论文再次排在第一位。
这一时期的研究在工具的运用上创新不断。2012年林强[14]利用CiteSpace软件绘制的知识图谱，分析我国档案学研究热点及知识来源谱系，可惜文中未见图谱，当年第5期的《档案学通讯》同时刊发了两篇相关文章，向人们展示了CiteSpace的知识图谱魅力；2012年杜鹏[15]在其学位论文中，利用Pajek软件输出了“档案方法”主题领域核心著者及与相关著者合作关系网络图；此外，TDA、Bibexcel、ROST、EndNote、NoteExpress、SATI等数据处理和统计分析软件也较多地被研究者利用，甚至有少数作者开发了自编的数据处理和统计软件。
从三个时期的发文看，档案学核心期刊为推动和促进档案学文献定量研究发展发挥了积极作用。经统计，北大2014版的八种核心期刊发文量都在10篇以上，其中《档案管理》超过100篇；陈忠海、李财富等知名档案学者也积极投身于此类研究，注重吸收和借鉴邻近学科图书馆学的成果；各类可获取分析样本的中外数据库的增多和处理、分析工具的普及，也为文献定量研究带来了便利。
4 研究热点分析
以往的热点分析大多依据关键词词频，但知识图谱通过计算中介中心性进行判断，更加注重词间的共现关系，是近年广为认同的方法。由于1989-2011年的文献数量较少，且距今的时间都在五年之前，因而研究热点的分析选择的时间范围是稳步发展期的2012-2016年。利用自编软件将数据库格式文件转换为CiteSpace可用的WOS格式文件，导入CiteSpace，选择关键词（Keyword）为节点，设置好相关参数（见图谱左上角），运行后通过手工调整，得到近5年的关键词共现网络图谱（图2）。
图2顶端是一条由五种颜色连成的表示时间的色条，每种颜色代表一个年度（年份反白显示在各色段的左侧），图中圆形节点内的色环及节点间连线的颜色表示与色段颜色对应的年份，节点大的表示词频高，色环厚的表明关键词对应年份出现的频次高。图中部分节点外环呈紫色，表明这些关键词的中心性高，该类节点与其他节点间存在紧密联系，是连接不同研究领域的关键节点[16]。
利用CiteSpace的导出数据制成关键词相关统计报表（表4），表中的关键词词频与笔者自编软件统计的一致，中心性由CiteSpace自动计算得出。
学习借鉴其他学科特别是图书馆学科的相关成果，更需要更多的研究者投身其中，结合档案学研究和档案文献的实际，在稳步发展的基础上，不断开拓创新，使档案学文献定量研究真正独具档案学特色。本文系中央高校基本科研业务费资助项目“情报（信息）分析中的定量分析研究——以档案学定量分析为例”（2016SK04）成果之一。
参考文献：
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（作者单位：盐城师范学院 来稿日期：2017-06-20）