[摘要] 美国政府一直致力于支持引导中小企业的发展创新，通过制定有针对性的政府采购法案，提供给中小企业“最大化机会”的采购合同。美国国防采购占政府采购的2/3，其特殊地位决定了国防采购对中小企业发展创新的影响力。研究美国国防采购在促进中小企业技术升级、研发创新、发展模式和军民两用技术相互转移，对我国现阶段中小企业融资、技术升级、结构转型和军民融合式发展战略有着重要的借鉴意义。
[关键词]国防采购；技术升级；结构转型；军民融合
［中图分类号］F063.3[文献标识码］A [文章编号]1002-2880（2011）11-
经济增长理论把知识在产品中的投入和技术的内生变化作为长期经济增长的主要原因，科学与技术创新成果成为国家经济增长的主要贡献力量。美国政府把发展创新作为一项系统工程，注重各产业领域的协作，而中小企业具有发展创新活力的特点,是美国政府把中小企业作为国家创新系统主要组成部分的重要原因。美国政府几十年来一直支持和帮助本国中小企业的发展创新，为此制定特别法案，规定政府采购中小企业的商品和服务不低于政府支出的23%。美国国防采购占政府采购的2/3，国防产业项目对技术创新的特殊需要给予中小企业发展创新的机会，中小企业将面临专业产品的研发和服务、创新研究、技术升级、技术转移和规模扩大等问题。同时，国防采购巨大需求涉及众多产业，一些尖端装备诸如飞机制造、通信设施等产业占据着国防采购的主要方面，由于国防采购政策的障碍和中小企业技术研发与生产能力等因素的限制，中小企业参与国防采购的产业份额低于中小企业在整个国民产业中的市场份额。例如，在美国飞机制造业中，相对于中小企业在民用飞机制造产业中51%的市场份额，中小企业参与国防飞机制造产业份额不足10%。国防采购操作将极大地影响政府为促进中小企业发展创新而制定的采购法案执行。美国国防部为了执行政府采购法案，加强了与中小企业的技术创新互动，提供给中小企业“最大化机会”采购项目合同。
一、美国国防采购提供给中小企业“最大化机会”采购项目合同
（一）中小企业的认定标准
美国国防部从众多产业领域进行项目采购，采购数量巨大、种类繁多。例如，在2007年国防预算年度里，至少有50亿美元用于传统国防产业，如弹药升级改造、舰船及飞机维护、军队医疗、住房及基础设施建设、杂项支出等。美国国防部参照美国政府认定中小企业的标准优先从中小企业间进行采购。美国政府设定评估对中小企业的商品和服务采购和执行效率的两个标准：一是中小企业必须是在美国境内注册的独立实体盈利公司，并对美国经济和劳动就业能做出较大贡献。二是中小企业从事的产业规模不能超过由政府认定的在该产业领域内的市场规模。美国政府通过企业雇员规模和企业年度收入来划分中小企业的标准。在美国多数产业中，雇员为500人的企业规模决定企业是否为中小企业的标准，商品流通产业中的批发服务业雇员标准门槛为100人，而航空制造业中小企业的认定标准是1500人。企业年度收入为600万美元是判定是否是中小企业的门槛，对于一些特殊产业，如农产品加工业和其他一些独立的便利保障服务性行业的鉴定标准为7.5万～32.5万美元之间。
（二）中小企业的商品和服务占美国国防采购各产业中的支出
中小企业的商品和服务在美国国防产业中的支出总体低于美国政府规定的政府从中小企业采购商品和服务23%的份额，大大低于中小企业产出占GDP51%份额的标准。因而美国国防部制订了优先从中小企业采购计划，以提升国防采购在中小企业支出的份额。
资料来源：Rand: Enhancing Small-Business Opportunities in the DoD
美国国防部通过制定国防采购合同逐步提升在中小企业的采购份额。通过2002年度与2007年度国防产业采购在中小企业的支出对比，可以得出国防产业采购在中小企业的支出金额不断增加。例如，美国国防采购中用于装备保养维护的金额在2005年度达到700亿美元，与中小企业达成的初级合同金额占支出的23.8%，同期的部队基础建设和住房保障采购在中小企业支出也处于一个较高的水平，中小企业在国防采购项目中的份额呈上升趋势。
二、美国国防采购对中小企业技术创新资助与技术转移
（一）美国国防部中小企业创新研发（the Small Business Innovation Research，简称SBIR）项目
美国国防项目对中小企业的采购会引发中小企业的发展创新，美国国防部用SBIR项目管理的方法来提升中小企业在创新研发中的投入，保证国防采购中武器装备和其他设备的先进性。SBIR项目源于1982年美国中小企业创新发展活动，该项目通过国防部建立对中小企业创新研发的评估，制定对中小企业研发费用的资助合同。美国国防部每年数次对中小企业创新研发主题进行研究，并颁布实施创新研发主题报告来指导中小企业创新研发的竞争参与。国防部对确定资助的每一个中小企业研发创新项目分为两个阶段实施。第一阶段资助费用通常限制在10万美元以内，决定中小企业创新研发项目的价值和应用前景的研究建议。如果第一阶段中小企业努力阐述创新研发主题的价值和适用性得到国防部的认可，中小企业才有机会获得第二阶段的资助。第二阶段资助费用为75万美元，用于第一阶段创新研发的后续工作，重点包括技术试验等实质性研究。中小企业创新研发最终要实现产品商业化或军用市场化，这一时期的费用国防部不再资助，而是通过其他市场渠道获得产品生产所需资本，如风险投资或是其他持续的资本资助。
（二）美国国防采购的SBIR技术转移路径与技术转移障碍
为了实现SBIR技术转移，美国政府创建了SBIR项目管理、采购合同、政府部门、科研机构网络体系，实现不同产业间的融合。美国国防部设立国防部技术转移办公室，负责监督研发创新制造工艺，监督内容包括工艺技术问题、系统的开发、生产和维修保障的全部过程、制造技术的改进成果，实现产业化生产。国防部采购项目注重对技术创新的投入，虽然研制出的部件更昂贵，但在系统性能或全寿命期成本上获得的收益会大大超过初始成本。SBIR项目成功的关键是实现SBIR产品和服务的商业化和军民两用，在技术转移过程中，需要SBIR企业实施有效的管理与持续的产品开发投入。SBIR项目过度集中于基础和应用研究会导致研发第二阶段结束产生不成熟的技术，过度依赖早期阶段的研发不能快速形成产品和服务的商业化和军民两用。SBIR项目融资结构会对技术转移有影响，美国国防部采用多种融资机构来完善SBIR项目的投入，通过初级合同的限定形成国防产业与中小企业技术转移的保障机制，将同一类型的SBIR项目进行融合，实现长期稳定的产品研发制度。美国国防部每年举行一次“超越SBIR第二阶段，提升技术创新”事例展示会，增强被资助的中小企业风险管理意识，使更多的中小企业能参与SBIR项目和实现产品的商业化。
在产品进入量产的第三阶段，满足国防产业的产品试生产时间难以确定，中小企业融资不足和预算投入的不稳定阻碍产品的商业化，国防采购项目合同将面临技术和商业应用双重风险。美国国防部过分强调依赖于较大规模企业的合作，较大规模企业能通过拥有较多资源和效率优势使技术转移相对容易，造成了中小企业技术转移障碍并降低了与美国国防部更多合作的机会。国防采购项目中的研发和技术整合会占用中小企业较长周期，使得中小企业在较短的国防项目采购循环周期中丧失竞争力，形成技术转移障碍。因而，中小企业先天的资本融资不足、创新研发周期短、产品商业化的不确定性和较大规模企业的竞争都会产生技术转移障碍。
（三）SBIR项目技术转移补偿机制设定
美国国防部认为技术转移实现的关键是对SBIR项目的补偿机制设定。美国国防部通过对SBIR项目建立补偿机制，引导中小企业对创新研发的投入，用SBIR项目管理方法来规避高风险研发的不确定性，但是，只有不到40%的SBIR项目能实现军民两用技术的转化。由于不成熟技术转移会产生技术、成本和计划的风险，现在美国国防部针对这些特点，希望SBIR的产品和服务足够成熟并能实现商业化，以此作为采购的依据。美国国家研发委员会则建议，对于SBIR在第一阶段与第二阶段现金流短缺的问题应该实施补偿机制，以解决可能产生影响的技术转移问题。SBIR项目技术转移补偿需要考察：技术创新成熟度评估，通常情况下，SBIR项目技术设计不能达到国防部采购需求标准；充足的资本，主要是为了在第三阶段能顺利实现产品的开发；时效性，由于SBIR项目研发周期与国防部采购计划的不确定性，中小企业要尽可能地缩短第三阶段产品的生产周期；国防部采购环境，主要是中小企业的创新研发过程与主管项目合同的负责人进行必要的沟通与协调。国防部项目负责人出于职业考虑，通常负责审核中小企业的资质、项目成本、项目计划和绩效风险，根据个人的经验判断认定SBIR项目补偿标准。美国国防部根据国防产业的现实需求，通过分阶段对采购项目的评估确定采购项目合同以外的经济补偿标准。这些补偿机制培养专业的中小企业研发团队和激励方法实现初级合同设定的目标，通过分阶段评估技术开发的成熟度实施补偿，对认定技术研发成熟的项目给予额外的资助。美国国防部为了降低开发周期、时效性和开发计划风险，特别强调补偿机制的灵活性，便于建立更为广泛的产品商业化和协作模式。
三、中小企业发展创新前景
美国政府扶持中小企业的目标是培养有技术创新潜力和稳定增长发展前景的中小企业，中小企业在获得技术转移补偿逐渐成长为中等规模的企业。美国国防采购更多地转向中小企业的商品和服务，能增强中小企业创新研发的信心，调动中小企业参与竞争的意识，保护中小企业生存的市场环境。国防采购不断增加的专业服务需求，采购项目更多地集中在能够实现商业化的产业中。国防采购项目有助于中小企业技术变革和满足国防产业需求。但是，国防采购的需求引导会产生专业化分工，新生的中小企业处于专业化分工的劣势。获得项目合同的中小企业会面临技术升级和规模扩大带来的问题，努力维持在中小企业界定标准内，以获得更多的国防采购合同，而那些拥有高技术型企业规模扩张已不再是中小型企业，但通过技术优势开发下一代产品，仍能获得针对中小企业的国防采购项目合同。表2中，美国中小企业在11年间获得过一项或多项国防采购合同，有43.9%的企业对国防采购项目表现不积极，这一时期的合同行为数据表明这些企业的地位发生了变化，转而需求其他商业合作，有8.6%的企业在技术规模升级的同时，仍能获得国防采购项目合同，有3.8%的中小企业没有发展创新而处于被淘汰的边缘。
资料来源：Rand: Enhancing Small-Business Opportunities in the DoD
中小企业获得国防采购项目合同使得企业发展创新更具活力，11年间参与国防项目采购合同不积极的企业和非中小企业占全部企业参与行为的52.5%，表明中小企业直接或间接地获得了技术和规模的升级，提升了企业的市场竞争力。
四、结论与启示
美国政府认为中小企业是市场经济的重要组成部分，中小企业的产出占美国GDP的51%，中小企业的发展对美国经济健康运行有着重要作用。因而美国政府制定有利于中小企业创新发展的特别采购法案，为中小企业营造良好的生长环境。美国国防部为了执行美国政府的特别采购法案，加大了对中小企业的采购力度，通过制定中小企业创新发展项目合同，引导和鼓励中小企业投入到国防产业产品和服务技术研发项目。同时，美国国防部技术转移办公室负责对项目的审核和监督运行，通过阶段性评估来确立对SBIR项目继续资助，实现中小企业技术转移和产品的商业化。中小企业在获得采购项目合同后，有针对性地进行创新研发，提升了自身的技术水平和企业结构，有50%的中小企业实现了产业多元化的发展，甚至成为中等规模的企业。
我国国防科技发展指导思想是建立“军民结合”、“寓军于民”的国防科技工业体制，实现军民两用技术的大发展。国防产业与中小企业创新发展互动处于起步阶段，在国防采购转向中小企业的商品和服务项目中，缺乏国家层面法规制度保障，造成采购信息不对称、中小企业自身存在创新不足、技术转移和产品商业转换难、保密意识薄弱等诸多问题。要完善我国国防产业对中小企业创新发展的支持：一是国家制定专门的政府采购法案保障政府及国防采购在中小企业的市场份额；二是国防部门针对中小企业的技术创新建立统一的技术评估标准和SBIR项目合同管理和补偿机制；三是国防部门努力为中小企业营造技术转移和产品商业化的市场环境，资助中小企业的发展创新，满足国防产业发展的需求。总之，国防采购项目与中小企业的互动会解决中小企业技术创新难、融资不足等问题，实现军民技术转移和产品商业化，带动中小企业的技术升级和结构转型，为我国经济结构转型探索出一条创新发展之路。
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