工程建设领域廉洁风险特点3篇工程建设领域廉洁风险特点 建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表 一、建设项目总流程图 二、建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1、项目建议书工程可研2下面是小编为大家整理的工程建设领域廉洁风险特点3篇,供大家参考。
篇一：工程建设领域廉洁风险特点
项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、建设项目总流程图
二、建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施 1、项目建议书工程可研 2、勘察、设计 3、征地、拆迁 4、招标、投标 5、分包管理 6、质量控制 7、安全管理 8、计量管理 9、设计变更及索赔管理 10、项目资金管理 11、交工验收 12、竣工决算审计、缺陷
责任期 13、竣工验收 前 期 工 作 阶 段 建设实施 阶 段 交竣工验收 阶 段
1、项目建议书、工程可研工作 1）流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表 各部门、各下属单位根据 规划提出开展项目预工可 选择承担单位 签订项目建议书研究 委托合同 承担单位开展项目 建议书研究 承担单位提交项目 建议书报告 各部门、各下属单位审查向行政审批主管部门提交项 目建议书报告，申请批复
项目建议书、工程可研工作
流 程 所处 环节 所涉对象及 廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任 主体 责任 领导 责任人 1 项 目 建 议 书 、 工 程 可 研 选 择 承 担 单 位 负责前期工作的各部门、各下属单位业务人员 ▲▲ 1、采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位； ▲ 2、为谋私利，对研究费用审批不严。★ ★ ★ 坚持实事 求 是 和 公开、公平、公正原则，选择有资质单位编制 项 目 建 议书，确定研究费用。
各部门、各下属单位审查 负责前期工作的各部门、各下属单位业务人员 ▲▲ 默认、故意纵容承接单位在开展编制项目建议书过程中，恶意增加不合理工程规模；研究深度不足，研究成果存在重大缺陷等风险。★★ 建立项目建议书、工程可行性研究咨询、审查制度。
2、勘察设计工作
1）流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表 确定勘察设计及 咨询单位 签订勘察设计合同 工程勘察设计 设计文件审查 设计文件修改 正式出版设计文件 各部门、各下属单位 审批
勘察设计工作 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 责任领导 责任人2 勘 察 设 计 确 定 勘 察 设 计 及 咨 询 单 位 建 设 单 位项 目 管 理人 员 和 招标人员 ▲ 1、选择不符合资质条件的勘察设计单位。
1、严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设单 位 主 管 部 门 备案； ★★ 2、制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。
▲▲▲ 2、有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。
★★ 1、实行勘察设计公开招标； 2、建立招标公示及社会监督平台。
3、相关部门进行跟踪检查。
▲▲ 3、有意肢解招标标段，暗中为 与 其 有 利 益（利害）关系单位的中标做好铺垫工作。
★★ 1、标段划分实行多部门把关，集体研究决策。
2、制定统一的勘察设 计 招 标 文 件 范本，对一般工程项目不应过度提高资质要求。
工 程 勘 察 设 计 建 设 单 位设 计 管 理部门人员 ▲▲ 1、通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。
★★ 1、严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。
续上表
流 程 所处 环节 所涉对象及 廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 责任领导 责任人2 勘 察 设 计 工 程 勘 察 设 计 建 设 单 位项 目 管 理人员 ▲▲ 2、针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患； 3、授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。
★ 2、实行初步设计和施工图设计专家审查制； ★★ 3、制定设计质量保证金制度； ★★ 4、逐步建立设计监理制度。
▲▲ 4、对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。
★★★ 1、建立设计质量考核制度，设计质量考核与设计招标挂钩，设计费用支付与设计质量和进度挂钩； ★ 2、在设计合同中规定反索赔条款。
5、默许勘察设计单位违法转包、违规分包。在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。
设计 文件 审查 建 设 单 位项 目 管 理人员 为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。
1、在设计过程中加强核查； ★★ 2、制定设计审查管理责任追究制度。
3、征地拆迁工作
1）流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表 根据设计文件（施工图）
初步确定征地拆迁范围 实地测绘确定征地 拆迁面积、数量 按有关征地拆迁补偿标准 计算征地拆迁补偿费用 签定征地拆迁补偿协议 拨付征地拆迁 补偿资金 实施征地拆迁
征地拆迁工作
流 程 所处 环节 所涉对象及 廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 责任领导 责任人 3 征 地 拆 迁 实 地 测 绘 确 定 征 地 拆 迁 面 积 、 数 量 征 地 拆迁 实 施单 位 工作人员、建 设 单位 项 目管 理 人员 ▲ 1、故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚 报 拆 迁 面积 骗 取 补 偿款； ▲ 2、虚列被拆迁 户 名 、 户数，套取拆迁补偿资金。
★★★ 1、委托有资质的评估机构评估； 采取拆迁户、区镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度； 2、严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。
▲ 3、拆迁工程数量、丈量、计 算 审 核 不严。
实行复核审查确认签名制度。
▲▲ 4、涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。
对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。
5、在征地拆迁协议外“一事一议”类事件 的 界 定 和审 查 上 过 分迁 就 地 方 利益 或 个 人 决策。
征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。
续上表
流 程 所处 环节 所涉对象及 廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 责任领导 责任人 3 征 地 拆 迁 实 地 测 绘 确 定 征 地 拆 迁 面 积 、 数 量 征 地 拆迁 实 施单 位 工作人员、建 设 单位 项 目管 理 人员 6、高估、虚报征地、临时用地数量和种类； 7、征地面积丈量计算不公开，个别人决策； 8、用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。
★ 根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。
拨付 征地 拆迁 补偿 资金 征 地 拆迁 实 施单 位 工作人员、建 设 单位 财 务部 门 人员 ▲▲ 1、拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。★★ 减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。
2、上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本帐。
★★★ 有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符；不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与己付拆迁款账、款是否相符。
4、招标、投标工作 1）流程图
许可邀请招标 履行招标准备工作有关手续 公开发布招标公告 接受报名并发售资格预审文件 接受申请人递交的资格申请文件资格预审评审 接受报名或发出邀请函和 发售招标文件 召开标前会、开展现场考察 投标、开标 评 标 中标结果公示 定标，发出中标通知书 与中标人签订工程合同 编制招标文件和资格预审文件 确定资格预审评审专家名单编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮 动系数 确定评标专家名单 清标 清标 资 格 后 审 许 可 不 招 标
2）廉政风险点及防控措施一览表 招标、投标工作 流 程 所处 环节 所涉对象及 廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 责任领导责任人 4 招 标 投 标 履 行 招 标 准 备 工 作 有 关 手 续 招标人 ▲▲▲ 1、应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标； ▲ 2、未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标； ▲▲▲ 3、虚假招标； ★ 招标人向行政监督部门备案年度招标计划。
1、进行跟踪检查；★ 2、发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。
编 制 招 标 文 件 、 资 格 预 审 文 件 ▲▲ 1、违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。
★ 1、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明； ★★★ 2、废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查；3、严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。
2、应当履行招标文件备案手续而未履行。
执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。
续上表 流 程 所处 环节 所涉对象及 廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 责任领导责任人 4 招 标 投 标 编 制 招 标 文 件 、 资 格 预 审 文 件 招标人 ▲▲▲ 3、招标人在编制招标文件、资 格 预 审 文 件时，针对特定人提高或降低资格条 件 和 评 价 指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。
★★ 1、加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会； ★ 2、招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件； 3、实行招标文件备案制度。
发出 邀请 函 / 发售 招标 文件 邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。
明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。
编 制 标 底 投招人委托的编制标底的单位工作人员、招标人 ▲▲ 与投标人串通设置标底或限价。
★ 监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。
续上表 流 程 所处 环节 对涉对象及 廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政 风险点 防控措施 责任主体 责任领导责任人 4 招 标 投 标 清 标 招标人或其委托的招标代理机构工作人员 ▲ ▲ ▲ 隐瞒对利害关系人不利的信息。
1、抽查清标资料质量；★★ 2、对清标单位建立信用档案。
资 格 预 审 / 评 标 招标人 ▲▲▲ 1、影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。★★★ 1、对重大项目的评选过程现场录音、录像；2、规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标； ★★★ 3、评委主任委员由从专家库中抽取的专家担任，招标人代表不应担任评委主任委员。开标会招标人派出纪检人员监督； ★★ 4、建立专家和招标人的相互评价制度。
★★★ 5、招标人代表一般选择不参加评标。
评审会议参会人员 2、泄漏有关评审过程。
1、有条件的实行异地评标； 2、评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。
3、做好评审会议资料保密处理，严禁私自记录通过预审单位名单。
续上表 流 程 所处 环节 所涉对象及 廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 责任领导 责任人 4 招 标 投 标 中 标 结 果 公 示 招标人 不受理依法依规的投诉举报或受理后不调查，无反馈。
联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。
与中 标人 签订 工程 合同 ▲ 为中标人利益或牟取私利，重新与投标人订立背离招标文件实质性内 容 的 合同，或者补签背离招标文件和合同的 其 他 协议。
签订的合同报行政监督部门备案。
审查人着重审核有无实质性条款变更。
招 标 代 理 ▲▲▲ 招标人和招标代理机构串通，操 控 招 投标。
★★★ 1、实行招标代理公开招标； 2、对招标代理机构建立信用档案，定期进行履约考核，如发现违规操作的，降低其信
用等级；后果严重的，列入黑名单。
5、分包管理工作 1）流程图
施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和有关规定 进场后，施工单位提出分包申请， 并提供分包单位资质及相关资料 监理单位审查、审批 建设单位备案 承包人与分包人签订合同 分包单位进场后，由建设单位和监理单位对其进行检查验收
2）廉政风险点及防控措施一览表
分包管理工作
流 程 所处 环节 所涉对象及 廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 责任领导 责任人 5 分 包 管 理 建 设 单 位 备 案 建设单位项目管理人员 ▲▲▲ 1、直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工程。
★★ 实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。
▲▲▲ 2、默许、纵容施工单位违法转包、违规分 包 等 行为； ▲▲ 3、强行将工程切割后，指定特定单位或人员实施。
1、定期联合监督部门组织发包管理专项检查。
2、高度重视反...
篇二：工程建设领域廉洁风险特点
目经理与设计、施工单位形成共同体，没有有效机制管控现场和设计方案审核，存在廉政风险1、项目经理不到现场，现场情况完全依赖施工方或其他合作方,不能真实反映现场情况，造成投资增大2、外电引入完全使用施工单位图纸，无管控措施3、缺少专业严谨的设计审核管控4、项目经理与设计、施工单位形成默契，造成过度设计全部适用项目管理岗、方案造价管理岗中1、强化建设集中集约管理，方案造价管理从区域统一上收至地市分公司，设计方案审核与批复由地市分公司各部门联合会审、统一批复。2、推进实景设计，评审根据实景判断现场客观性2、加强现场勘察管理，目前总部已经全面推行标准化勘察，确保设计人员必须到现场，并准确填报勘察数据，整理相关现场照片资料，逐站形成标准化勘察表并上传IT支撑系统，留存痕迹。3、大型项目编制标准化设计和模块化测算，建立单公里造价经济指标；2000万元以上项目由总部统一组织审查批复。4、充分发挥外部审计作用，强化工程审计、财务的收尾管控。2设计单位与土建施工单位联合虚设、加大工程量、抬高造价，共同谋利，项目经理对此类情况缺乏监管1、设计单位不到现场，套图作业，设计工作量与现场不符2、设计单位站址选择土建工程量大或者附属工作量大的站点，导致造价偏高全部适用项目管理岗、方案造价管理岗低1、加强设计主导，目前总部已经全面推行标准化设计评审，地市分公司方案造价管理岗牵头组织，各专业联合评审，逐站形成标准化设计评审表，并签章留痕、上传系统，有备可查，形成自我管控意识。2、总部、各省开展互联网监管，根据上传IT支撑系统的现场资料，进行设计质量抽查，定期通报抽查结果，有效风险防控。3施工单位选址中，无有效监管，选址方、公司员工与业主方勾结，多支付租金，存在利益交易风险1、选定站址租金直接使用租金标准上限，未进行有效价格谈判2、项目经理或选址管理人员选址中提高租金，与业主形成灰色交易全部适用选址管理岗、区域经理（区域助理）高1、加大规划选址、行业选址等批量站址获取形式，推进互联网选址等透明公开方式，总部已经印发选址工作相关规定办法以及加快推进政府支持及行业合作选址的工作要求等一系列文件，加强工作指引和风险防控，降低租金成本2、总部制定基站租金上限管控，超限站址一事一议，逐级审批4通过第三方转租，无法联系业主，对站点无直接掌控权1、业主无手续，通过三方转租，造成产权不清的风险2、选址严重依赖土建施工单位，与业主沟通不到位，存在站址稳定性的风险全部适用选址管理岗、区域经理（区域助理）高1、总部近期将印发加强选址费用管控的工作要求，重新定义选址费，建立地市层面联合评审小组，加强分场景、分区域的选址费、场租控制，完善选址费审批体系。站址获取设计方案审核1、建设领域廉洁风险点与防控措施表业务环节风险等级防控措施 风险节点 风险点描述 风险产生原因适用范围（总部、省、市）风险点编号涉及岗位或人员5选址费用、场地租赁费虚构合同金额，未全部支付列成小金库1、费用使用不透明，弄虚作假或变相挪用，产生 “小金库”或用作员工奖励全部适用选址管理岗、区域经理（区域助理）高1、建立选址费用检查工作制度，持续优化完善IT支撑系统手段，定期开展异常租金、选址费专题分析，对异常现象开展专项调查。6拆迁赔补可能收受商业贿赂而损害公司利益1、与商业单位商谈赔补费存在较大不确定性，主观性大2、拆迁赔补管理规范不完善3、商谈操作过程往往为单点接触，缺少制约全部适用选址管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）中1、加强审批，建立考核激励机制，严控补偿支出2、谈判过程多人参与，互相监督3、对于产生补偿的站点进行审计跟踪4、取消青苗、绿地、道路等赔补服务模块，纳入到施工服务模块中，将赔补费用显性化。7施工单位谈赔补，与受赔补方共同夸大赔补金额1、拆迁赔补管理规范不完善2、商谈操作过程往往为单点接触，缺少制约3、青苗、绿地、道路等各类额外的赔补额外费用偏高全部适用选址管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）中1、加强谈判监管，甲方人员参与谈判；2、对于产生补偿的站点进行审计跟踪；3、取消青苗、绿地、道路等赔补费用，进行综合报价。8 地勘管理地勘放大难度系数直接导致土建成本增加1、地勘单位与土建单位合伙篡改场地类型，赚取模块差价全部适用方案造价管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）低1、对于特殊场地，安排监理和区域经理现场核实地勘实际情况。9 现场管理对监理单位监管不到位，造成监理单位失职或监理与施工方形成利益共同体，发生偷工减料等现象1、监理人员上站次数不足，专业能力欠缺，无法有效监管2、监理人员与施工方互相勾结，利益交换，造成公司损失全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、区域经理（区域助理）中1、针对监理单位，强化标准化工序工艺管理要求，明确现场留痕、文档留痕；2、完善项目系统现场管理功能，实现对现场管理、隐蔽工程全程记录；3、建立地市、区域的定期项目进度汇报及问题通报制度，特别是对审计结果通报，通过审计通报进行风险警示及防范；4、审减率过高的站址，对相应监理单位和施工单位进行处罚。10 验收管理项目经理、区域经理刻意隐瞒工程质量安全隐患，降低工程验收标准，把关不严，为施工单位谋得利益1、 项目经理人员数量与专业能力不足，过度依赖监理单位2、违法使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限、纵容施工企业偷工减料、弄虚作假造。对不合格工程降低检验标准，评为合格，缺乏对隐蔽工程环节的有效监管。全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、区域经理（区域助理）中1、明确项目经理在关键工序节点的审核把关流程；2、完善项目系统现场管理功能，实现对现场管理、隐蔽工程全程记录；3、建立问责机制，发生质量问题站点，对项目责任人进行问责。11 销项管理销项时未按工程实际进展核算，增大公司损失1、多方勾结，销项时虚增工程量2、弄虚作假，虚报工程项目全部适用项目管理岗、工程综合管理岗中1、加强现场监管，监理核准工程量；2、对发生工程费用的项目进行工程审计；3、加强廉洁教育，防止内外勾结。工程建设工程赔补
12余料未及时退库，或退库数量不足1、施工单位少退或不退余料，通过处理余料谋利2、管理不善，造成余料丢失或损坏全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、库存管理人员中1、制定余料管理办法，定期核查余料及时退库或再利用情况，做到账实相符；2、加强对余料的审计力度，降低余料损失风险。13库存物资积压，未及时利用1、对库存物资掌握不清，有用物资未及时应用到工程项目2、超量采购，导致物资积压全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、库存管理人员中1、定期盘点，掌握库存现状，及时应用；2、结合工程量适量采购，减少库存。14工程结算及决算审计审计人员与合作方勾结，导致公司利益受损1、 对审计机构的审结速度、审结率考核过急、过快2、工程建设不规范、签证多，非现场审计工程量难判定3、施工单位对审计人员的攻关4、审计人员素质参差不齐，严重依赖个人专业判断，审计作业的标准化程度有待提高全部适用项目管理岗、工程综合管理岗及相关审计人员中1、完善审计单位的效益考核机制和处罚机制：明确二次复审的结果作为审计单位市场份额获取的重要标准，加大审减率对审计单位的激励功能；2、加强对审计单位的监督，组织开展对审减率较低的审计单位的针对性“二次重点复审”；3、大型项目推行全过程跟踪审计，审计单位随工审计，核实工程量，避免交付验收后无法现场踏勘；4、进一步优化服务模块，除护坡、散水、挡墙、二搬、围墙等必要服务模块外，其他与施工服务相关内容纳入施工服务模块中，逐步减少或取消工程签证；5、项目管理角色优化，由前期区域经理全程管理，变更为方案造价岗和项目管理岗，分别进行方案造价审核和施工现场管理。15 份额管理与供应商等存在金钱交易，对其份额超配1、为实现工程进度，不按框架协议进行份额分配2、份额调整不透明，主观因素影响份额调整全部适用工程综合管理岗及采购人员低1、按照框架协议内约定分配份额严格执行，公平公正，通过后评估及打分，项目经理发起结合区域经理制定份额调整办法，上领导会审批。2、份额调整依照框架协议和设计、监理、施工单位考核实施细则，留存纸板记录。过程及结果形成纸板报备纪检。3、纪检人员参与工程建设份额分配和调整决策过程的监督4、建议平台设限，超过份额不能采购16后评估引入采购程序，不公正的评价造成引入合作单位质量不高，公司利益受损1、评价制度不完善，日常表现与整体评价不符2、评价过程和结果不公开透明全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、方案造价管理岗中1、会同商合部门共同建立优化后评价体系，明确总部、省、地市责任分工，规范考评内容，周期，以日常检查结果的客观成绩作为主要考核成绩，降低日常服务、沟通等主观分比例。17项目经理、合作单位易存在利益交易风险。1、后评估内容不规范，印象分，人情分类的主观分比例较高2、合作单位在后评估时对相关人员进行攻关，谋得与实际服务不符的较高分数全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、方案造价管理岗低1、各级建设部门将互联网检查和现场检查等监管过程中发现的问题反馈商合部门，落实到合作单位考评，全面真实地反映合作单位工作质量，公开透明。合作单位考评库存管理
18项目经理利用工程款支付及时性向建设单位收取贿赂。1、项目经理利用完工验收、结算审计、款项结算等环节对工程款支付进度进行调控，提前或延迟付款2、在日常考核中罚款未在支付时扣除全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、工程财务人员及商合采购人员等低1、建设部门通过系统预警管控，对超时未完工验收、应审未审项目发送预警代办提醒，并定期统计通报。2、财务部门制定应付账款管理办法，对不同账龄的应付账款进行跟踪和分类处理，强化风险防控。3、审计部门定期对超长期预付、未付款项进行专项审计19可能出现未严格按照合同条款履行付款。1、不严格执行工程付款要求，在未完成验收或转固情况下支付工程款初验款2、不严格按照合同付款比例要求进行超额付款，造成资金风险全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、工程财务人员及商合采购人员等低1、统一制定付款规则，明确付款需要文件资料；2、项目经理定期整理项目进度，通知商合岗准备付款。付款根据实际工程进度，严格按照合同条款支付；3、报账人员需重点审核发票与订单是否一致，支付相关工程款是否与相关进度资料是否一致，避免因错误造成多付或少付。20利用职务之便，与合作方形成利益交换1、缺乏风险意识和职业道德，投机心理严重全部适用全部岗位及人员低1、加强廉洁风险教育，提高风险意识，完善追责制度，增强职业道德素养。21与合作单位交往过密，不能秉公办事，损坏公司利益1、缺乏企业责任感，感情办事，不能坚持原则全部适用全部岗位及人员低1、加强廉洁风险教育，提高风险意识，完善追责制度，增强职业道德素养。廉洁风险意识 全过程工程付款资金使用
篇三：工程建设领域廉洁风险特点
1 合同段工程部 廉洁风险排查及防控情况一览表 序号 风险类别 风险事项 风险影响 风险等级 责任环节/岗位 已执行内控制度/规定 名称及文号 风险防控措施 1 技术管理风险 生产过程中，偷工减料，私改图纸或施工工艺。损公肥私，并造成工程质量隐患。
中 技术管理 《工程技术管理办法》 1. 严格执行工程技术管理办法； 2. 严格执行“三检制”，严把质量关。
对隐蔽工程质量缺陷视而不见。
损公肥私，并造成工程质量隐患。
中 技术管理 《工程技术管理办法》 1. 严格执行工程技术管理办法； 2. 按照规范对隐蔽工程进行验收。
临时结构无图纸等书面依据。
既会造成安全隐患，又易造成公司财产损失。
高 技术管理 《工程技术管理办法》 1. 严格执行工程技术管理办法； 2. 现场临时结构完成后须由技术部门与安全部门共同验收通过方可投入使用； 3. 临时结构工程量统一以确认的图纸进行计量，临时用工前任需技术人员与工长共同签认，支架计量前测量必须实测标高与台
阶分界线并与队伍签认。
对施工的不符合规范要求的乱表态放行 损公肥私，并造成工程质量隐患。
低 技术管理 《工程技术管理办法》 1. 严格执行工程技术管理办法； 2. 严格执行“三检制”，严把质量关。
2 施工管理 施工队伍勾结，谎报其完成工程量及人工费，不按项目完成的实际工程量办理结算资料。
损公肥私，造成公司财产损失。
低 施工管理 《施工项目管理办法》 1. 严格执行施工项目管理办法； 2. 如实申报施工队伍完成的工程量及人工费，并由工程部长复核。
砼工程量计量超过合同约定超方量，无针对措施。
造成公司财产损失。
低 施工管理 《施工项目管理办法》 1. 严格执行施工项目管理办法； 2. 编制 0#台账，计量台账，超方台账，由技术主管计算，工程部长编制，加强计量工程量的管控。
临时任务以口头形式要求。
造成公司财产损失。
低 施工管理 《施工项目管理办法》 1. 严格执行施工项目管理办法； 2. 下发队伍的临时任务均以工作联系单要求。
填表人：
审核人：
填表说明：
1、风险类别包括但不限于：选人用人风险、招投标风险、分包管理风险、物资设备采购风险、财务资金风险和履职风险等； 2、风险事项：对排查出的具体廉洁风险点进行描述； 3、风险影响：从企业经济利益、企业声誉和形象、团队建设、个人发展等角度进行概括； 4、风险等级：对于排查出的廉洁风险点，要根据风险发生的可能性和影响程度等因素，按“高、中、低”三个等级进行风险等级确认。
5、责任环节/岗位：是指该廉洁风险事项所处的责任岗位，例如：组织人事、招标管理、合同管理、采购管理、财务核算等岗位； 6、已执行内控制度/规定名称及文号：本责任环节/岗位现执行的内部控制制度或规定的名称和文号； 7、风险防控措施：能对廉洁风险事项进行有效预防和控制的具体措施，例如：完善了**制度、调整了**流程、调整了**岗位工作内容等。
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