安全生产风险分级管控体系通则5篇

安全生产风险分级管控体系通则5篇安全生产风险分级管控体系通则　建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则（征求意见稿稿）山东省安全生产监督管理局山东省住房和城乡建设厅二〇一七年三月　目录引言....下面是小编为大家整理的安全生产风险分级管控体系通则5篇,供大家参考。

篇一：安全生产风险分级管控体系通则

　目 录引言.............................................................................................................................................21 适用范围.................................................................................................................................32 编制依据.................................................................................................................................43 术语与定义.............................................................................................................................54 任务目标和总体要求.............................................................................................................74.1 任务目标..............................................................................................................................74.2 总体要求..............................................................................................................................75 工作程序和内容.....................................................................................................................85.1 风险分级管控工作程序..................................................................................................... 85.2 风险点确定..........................................................................................................................85.3 危险源辨识..........................................................................................................................95.4 风险评价............................................................................................................................115.5 风险控制措施....................................................................................................................135.6 风险分级管控....................................................................................................................135.7 编制风险分级管控清单................................................................................................... 145.8 文件管理............................................................................................................................145.9 分级管控的效果............................................................................................................... 145.10 持续改进..........................................................................................................................15附件 1........................................................................................................................................16附件 2........................................................................................................................................17附录 风险评价方法.................................................................................................................18

　第 1 页 ，共 24 页前 言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由山东省住房和城乡建设厅提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东省住房和城乡建设厅淄博市住房和城乡建设局泰安市住房和城乡建设局山东天齐置业集团股份有限公司中建八局第一建设有限公司本标准主要起草人：宋锡庆 李 印 潘 峰 栾启亭 张英明 姜经文刘超军 宋 超 肖华锋 刘 锦 王洪林 陈炳利刘振亮 邓玉明 张 鹏 石 剑 王 鹏 曹延东本标准为首次发布。

　第 2 页 ，共 24 页引 言本细则是遵照《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）相关要求，结合山东省建筑施工安全生产特点编制而成。本细则是风险分级管控标准体系的重要组成部分，是构建安全生产风险分级管控预防机制的重要举措，是建筑施工企业编制建筑施工安全生产风险分级管控实施指南、建立风险分级管控体系的重要依据。本细则旨在强化企业落实安全生产风险分级管控的主体责任，督促企业建立健全安全生产风险分级管控长效机制，规范企业安全生产风险分级管控行为，推进事故预防工作的科学化、标准化、信息化管理，实现企业安全生产风险自辨自控，降低企业安全生产风险，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全。

　第 3 页 ，共 24 页建筑施工企业安全 生产 风险分级管控 体系 细则1 适用范围本细则适用于山东省行政区域从事建筑施工活动的建筑施工企业建立安全生产风险分级管控体系工作。本细则规定了建筑施工企业安全生产风险分级管控体系建设的相关要求，为建筑施工企业建立安全生产风险分级管控体系和编写实施指南提供指导。本细则与《建筑施工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》共同构成建筑施工企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的标准。建筑施工企业实施安全生产风险管控时，除应遵从本细则外，尚应符合国家现行标准和规定。

　第 4 页 ，共 24 页2 编制依据GB/T 23694-2013 风险管理 术语GB/T 24353-2009 风险管理 原则与实施指南GB/T 27921-2011 风险管理 风险评估技术GB 50656-2011 建筑施工企业安全生产管理规范GB 50870-2013 建筑施工安全技术统一规范JGJ 59-2011 建筑施工安全检查标准DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 5063-2016 建筑施工现场安全管理资料规程《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔2016〕3 号）《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令第 260 号，2016年修订版）《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36 号）《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质〔2009〕87 号）《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16 号）

　第 5 页 ，共 24 页3 术语和定义3.1 风险 risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。3.2 重大风险 major risk发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。3.3 危险 danger系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。3.4 危险源 hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。3.5 风险点 risk site风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.6 危险源辨识 hazard identification识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。3.7 风险评价 risk assessment对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.8 风险分级 risk classification通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。3.9 风险分级管控 risk classification management and control按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

　第 6 页 ，共 24 页3.10 风险控制措施 risk control measure企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。3.11 风险信息 risk information风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。3.12 风险分级管控清单 risk classification control list企业各类风险信息的集合。3.13 危险性较大的分部分项工程 the more dangerous part of the sub-project危险性较大的分部分项工程是指建筑工程在施工过程中存在的、可能导致作业人员群死群伤或造成重大不良社会影响的分部分项工程。

　第 7 页 ，共 24 页4 基本要求4.1 任务目标促进建筑施工企业建立精准、动态、高效、严格的安全生产风险分级管控体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险分级管控主体责任，采取有效措施控制安全生产风险；全面落实建筑施工企业安全生产风险分级管控责任，形成点、线、面有机结合的建筑业安全生产风险分级管控体系，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防，从根本上防范生产安全事故发生。4.2 总体要求1 各级住房城乡建设部门应全面推进建筑施工企业建立健全安全生产风险分级管控系统，在职责范围内对全安全生产风险分级管控工作依法实施监督管理。2 建筑施工企业是安全生产风险分级管控的责任主体，应建立适合本企业的安全生产风险分级管控体系和有效运行的管理制度，确保体系建设及运行目标的实现。3 建筑施工企业、项目部应分别建立由企业主要负责人、项目负责人牵头的安全生产风险分级管控组织机构，全面负责隐患排查治理的研究、统筹、协调、指导等工作。4 建筑施工企业应遵照“ 全员参与、分级负责；自主建设、持续改进；系统规范、融合深化；注重实际、强化过程；激励约束、重在落实”的原则，确保风险分级管控体系建设的适用性、针对性、操作性和有效性。

　第 8 页 ，共 24 页5 工作程序和内容5.1 风险分级管控工作程序5.1.1 风险分级管控工作程序主要包括：

　风险点确定、危险源辨识、风险评价、编制清单、制定措施、管控实施、验证效果、文件管理、持续改进等关键控制环节。5.1.2 建筑施工企业建立风险分级管控体系时，宜遵照系统工程原理，对每一个风险点覆盖或包括的危险源进行辨识，在划分作业岗位、作业活动或区域基础上，再按照人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境不安全因素以及管理缺陷等四个方面进行危险源逐一识别，然后按照 工程技术措施 、 管理措施 、 个体防护措施以及应急处置措施等四个逻辑层次逐一考虑，制定实施风险管控措施。5.1.3 建筑施工企业应针对风险分级管控过程的每一个环节，制定相应的标准、方法、步骤及要求，有组织地有序开展。5.2 风险点确定5.2.1 风险判定准则施工企业应结合本企业可接受风险程度，制定生产安全事故及职业健康事件发生的 可能性 、 严重性和风险度管控取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则。5.2.2 风险点划分原则风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，涵盖建筑施工活动全过程所有常规和非常规状态的作业活动。5.2.3 风险点划分方法企业可根据自身的管理方式、方法、经验，采用一种或多种方法对风险点进行划分。按照导致事故发生的 4 种典型因素进行划分，示例如下：1 根据风险点的区域、场所、部位等作业环境因素划分，如施工现场功能区的划分、现场周围建筑物构筑物情况、外电防护情况、地质岩土情况、基坑周边市政工程分布情况等。

　第 9 页 ，共 24 页2 根据风险点的设备、设施、材料等物的状态因素划分，如起重机械安全保险装置完好程度、脚手架管材质量情况、安全防护棚的搭设情况等。3 根据作业人员及相关人员的行为等人的行为因素划分，如影响高处作业的职业禁忌、个人防护用品的佩戴使用、特种作业人员持证上岗情况等。4 根据企业管理体系建设及管理制度执行情况等管理因素划分，如安全检查隐患排查制度建立执行情况、教育培训制度落实情况、领导带班值班情况等。5.2.4 风险点排查1 风险点排查的内容风险点排查的目的主要包括两个方面：一是明确企业风险管控的重点；二是明确政府监管企业过程中应重点关注的对象。建筑施工企业应对施工现场办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、管理情况等进行排查。风险点排查至少应包含《建筑施工安全检查标准》JGJ59 所涉及的风险点。2 建立风险点排查台账建筑施工企业应根据企业资质情况建立风险点排查台账，实现“一企一册”；工程项目部应根据承包工程情况建立风险点排查台账，实现“一项目一册”。台账信息应包括：风险点名称、风险点位置、风险点范围、潜在事故类型、事故危害程度、风险点风险等级、管控层级、管控措施、应急处置要求...

篇二：安全生产风险分级管控体系通则

　本标准适用于指导山东省内工贸企业风险分级管控体系的建设和实施指南的编制。

　2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

　GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882—2016 安全生产风险分级管控体系通则 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）

　3 术语和定义 DB37/T 2882—2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

　3.1

　工贸企业 主要包括冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸行业企业等。

　4 基本要求 4.1 成立组织机构 工贸企业应成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作。

　4.2 实施全员培训 工贸企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。

　4.3 编写体系文件 工贸企业应建立风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析

　（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录或采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。

　5 工作程序和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 5.1.1.1 设施、部位、场所、区域 风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。

　示例：

　按区域场所划分如原料仓库、生产车间、成品仓库、储罐区、制冷车间、污水处理场、锅炉房等；按工序划分如纺织行业的前纺工序、织造工序等；按设施划分如除尘系统等；按部位划分如铁合金生产企业的炉前部位、炉面部位等。

　5.1.1.2 操作及作业活动

　对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。

　示例：

　高温熔融金属吊运、危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业。

　5.1.2 风险点排查 5.1.2.1 风险点排查的内容 工贸企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表，参见附录B.3。

　5.1.2.2 风险点排查的方法 风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。

　5.2 危险源辨识 5.2.1 辨识方法 5.2.1.1 生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动

　清单，参见附录 A.1，工作危害分析评价记录表，参见附录A.3。

　5.2.1.2 企业可以针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单，参见附录 A.2，安全检查分析记录表，参见附录 A.4。

　5.2.1.3 对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价、事故树分析法等进行危险源辨识。

　5.2.1.4 有能力的工贸企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。

　5.2.2 辨识范围 危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：

　——规划、设计（重点是新、改、扩建工程）和建设、投产、运行等阶段； ——常规和非常规作业活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有进入作业场所人员的活动； ——原材料、产品的运输和使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——工艺、设备、管理、人员等变更； ——丢弃、废弃、拆除与处置； ——气候、地质及环境影响等。

　5.2.3 危险源辨识 5.2.3.1 企业应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。

　5.2.3.2 辨识时应依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版》中提及的较大危险因素。

　5.2.3.3 运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。

　5.2.3.4 运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查工程，针对每一检查工程，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。

　5.3 风险评价 5.3.1 风险评价方法

　工贸企业宜选择风险矩阵分析法（LS），参见附录C.1、作业条件危险性分析法（LEC），参见附录C.2、风险程度分析法（MES），参见附录C.3等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。

　5.3.2 风险评价准则 工贸企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：

　——有关安全生产法律、法规； ——设计规范、技术标准； ——本单位的安全管理、技术标准； ——本单位的安全生产方针和目标等； ——相关方的投诉。

　5.3.3 风险评价与分级 企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出

　其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。

　——E 级\5 级\蓝色\可接受危险：班组、岗位管控。

　——D 级\4 级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。

　——C 级\3 级\黄色\显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。

　——B 级\2 级\橙色\高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。

　——A 级\1 级\红色\极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。

　5.3.4 确定重大风险 以下情形为重大风险：

　——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； ——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； ——涉及危险化学品重大危险源的； ——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在

　10 人及以上的； ——经风险评价确定为最高级别风险的。

　5.3.5 风险点级别确定 按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

　5.4 风险控制措施的制定与实施 5.4.1 制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

　5.4.2 风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。

　5.4.3 设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。

　5.4.4 作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。

　5.4.5 不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。

　5.4.6 风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：

　——措施的可行性和有效性； ——是否使风险降低到可以接受的程度； ——是否产生新的风险； ——是否已选定了最佳的解决方案； ——是否会被应用于实际工作中。

　5.5 风险分级管控 5.5.1 风险分级管控的要求 5.5.1.1 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

　5.5.1.2 工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。

　5.5.2 编制风险分级管控清单 工贸企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单(参见附录B.1、B.2)，并按规定及时更新。

　5.5.3 风险告知

　5.5.3.1 企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

　5.5.3.2 根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

　6 文件管理 工贸企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表（参见附录B.4）等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

　7 分级管控的效果 通过风险分级管控体系建设，工贸企业应至少在以下方面有所改进：

　——每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性； ——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善； ——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度； ——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高； ——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； ——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查工程清单，使隐患排查工作更有针对性。

　8 持续改进 8.1 评审 工贸企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。

　8.2 更新 企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息: ——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

　——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； ——组织机构发生重大调整； ——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整； ——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。

　8.3 沟通 企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

　 A

　附 录 A （资料性附录）风险分析记录 A.1 作业活动清单 （记录受控号）单位:№：

　序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注

　 填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日 注：

　当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率 A.2 设备设施清单 （记录受控号）单位:№：

　序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注

　填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日 注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。

　2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。

　A.3 工作危害分析（JHA）评价记录

　工作危害分析（JHA）+评价记录 （记录受控号）风险点：岗位：作业活动：№：

　分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：

　序号作业 步骤 危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

　可能发生的事故类型及后果 现有控制措施 风险评价 风险分级 管控层级建议改进（新增）措施 备注工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育...

篇三：安全生产风险分级管控体系通则

　 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB37/T 2882—2016

　安全生产风险分级管控体系通则 General rules for the management and control system of work safety risk classification

　2016-12-07 发布 2017-01-08 实施山东省质量技术监督局

　 发 布

　DB37/T 2882—2016 I 目

　次 前言 ............................................................................... III 引言 ................................................................................ IV 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 2 5 总体结构 .......................................................................... 3 5.1 标准层级 ...................................................................... 3 5.2 安全生产风险分级管控体系通则 .................................................. 3 5.3 安全生产风险分级管控体系细则 .................................................. 3 5.4 安全生产风险分级管控实施指南 .................................................. 3 6 工作程序和内容 .................................................................... 4 6.1 风险判定准则 .................................................................. 4 6.2 风险点确定 .................................................................... 4 6.2.1 风险点划分原则 ............................................................ 4 6.2.1.1 设施、部位、场所、区域 ................................................ 4 6.2.1.2 操作及作业活动 ........................................................ 4 6.2.2 风险点排查 ................................................................ 4 6.2.2.1 风险点排查的内容 ...................................................... 4 6.2.2.2 风险点排查的方法 ...................................................... 4 6.3 危险源辨识 .................................................................... 4 6.3.1 危险源辨识的内容 .......................................................... 4 6.3.2 危险源辨识的方法 .......................................................... 4 6.4 风险评价 ...................................................................... 4 6.4.1 评价方法 .................................................................. 4 6.4.2 重大风险确定原则 .......................................................... 5 6.4.3 风险点级别确定 ............................................................ 5 6.5 风险控制措施 .................................................................. 5 6.5.1 风险控制措施类别 .......................................................... 5 6.5.2 风险控制措施确定的要求 .................................................... 5 6.5.2.1 基本原则 .............................................................. 5 6.5.2.2 评审 .................................................................. 5 6.5.3 重大风险控制措施 .......................................................... 5 6.6 风险分级管控 .................................................................. 6 6.6.1 风险分级 .................................................................. 6

　DB37/T 2882—2016 II 6.6.2 风险分级管控的要求 ........................................................ 6 6.7 编制风险分级管控清单 .......................................................... 6 7 文件管理 .......................................................................... 6 8 分级管控的效果 .................................................................... 6 9 持续改进 .......................................................................... 6 9.1 评审 .......................................................................... 7 9.2 更新 .......................................................................... 7 9.3 沟通 .......................................................................... 7

　DB37/T 2882—2016 III 前

　言 本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。

　本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

　本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

　本标准起草单位：山东省安全生产监督管理局。

　本标准主要起草人：潘国军、张省军、刘晓威、孙宁、贾国庆、李有臣、高发虎、彭爱田、孙延瑞、赵华、张秀文、王红国、谢家宣、朱殿卿、赵俊峰、赵一。

　DB37/T 2882—2016 IV 引

　言 本标准是依据国家安全生产法律法规及标准规范，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和生产经营单位（以下简称企业）的风险管理成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省安全生产实际编制而成。

　风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的深化。

　本标准的目的是规范山东省企业安全生产风险（以下简称风险）管理全过程，保障从业人员的职业安全与健康，降低企业安全生产风险，实现安全生产和安全发展。

　DB37/T 2882—2016 1 安全生产风险分级管控体系通则 1 范围 本标准规定了山东省内企业风险分级管控体系建设的基本要求。

　本标准适用于指导山东省内各行业领域风险分级管控体系细则、实施指南的编制。

　2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

　GB/T 23694—2013 风险管理 术语 3 术语和定义 GB/T 23694—2013界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

　3.1

　风险 risk 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。

　注：改写GB/T 23694—2013，定义2.1。

　3.2

　可接受风险 acceptable risk 根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。

　3.3

　重大风险 major risk 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

　3.4

　危险源 hazard 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

　注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

　3.5

　DB37/T 2882—2016 2 风险点 risk site 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

　3.6

　危险源辨识 hazard identification 识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

　3.7

　风险评价 risk assessment 对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

　3.8

　风险分级 risk classification 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。

　3.9

　风险分级管控 risk classification management and control 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

　3.10

　风险控制措施 risk control measure 企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

　3.11

　风险信息 risk information 风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

　3.12

　风险分级管控清单 risk classification control list 企业各类风险信息（3.11）的集合。

　4 基本要求 4.1 组织有力、制度保障 企业应建立由主要负责人牵头的风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度。

　4.2 全员参与、分级负责

　DB37/T 2882—2016 3 企业从基层操作人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目标。

　4.3 自主建设、持续改进 企业应依据本行业领域同类型企业实施指南，建设符合本企业实际的风险分级管控体系。企业应自主完成风险分级管控体系的制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。

　4.4 系统规范、融合深化 企业风险分级管控体系应与企业现行安全管理体系紧密结合，应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程。

　4.5 注重实际、强化过程 企业应根据自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。安全管理基础比较薄弱的小微企业，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制措施，确保重大风险得到有效管控。

　4.6 激励约束、重在落实 企业应建立完善的风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。应按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。

　5 总体结构 5.1 标准层级 安全生产风险分级管控标准体系应包括通则、细则和实施指南三个层级。

　5.2 安全生产风险分级管控体系通则 应规定本行业领域企业风险分级管控体系建设的原则要求、任务目标、基本程序和建设内容。

　5.3 安全生产风险分级管控体系细则 应规定本行业领域风险分级管控体系建设的具体任务目标，应对确定风险点、危险源辨识、风险评价、风险分级管控等工作程序提出具体要求，应确定本行业常用的危险源辨识方法、风险评价方法，以及风险控制措施的选择与实施。

　5.4 安全生产风险分级管控实施指南 应根据本行业领域同类型企业中的风险分级管控体系建设标杆企业的典型经验做法，制定同类型企业风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤，明确风险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定同类型企业常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等，指导同类型企业开展风险分级管控体系建设。

　DB37/T 2882—2016 4 6 工作程序和内容 6.1 风险判定准则 应结合企业可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则。

　6.2 风险点确定 6.2.1 风险点划分原则 6.2.1.1 设施、部位、场所、区域 应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。

　示例：如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。

　6.2.1.2 操作及作业活动 应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。

　示例：动火、进入受限空间等特殊作业活动。

　6.2.2 风险点排查 6.2.2.1 风险点排查的内容 企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。

　6.2.2.2 风险点排查的方法 应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。

　6.3 危险源辨识 6.3.1 危险源辨识的内容 企业应采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。

　6.3.2 危险源辨识的方法 设备设施危险源辨识应采用安全检查表分析法（SCL）等方法，作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法（JHA）等方法，对于复杂的工艺应采用危险与可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故树分析法等方法进行危险源辨识。

　6.4 风险评价 6.4.1 评价方法 企业应选择以下的评价方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价并根据评价结果划分等级：

　...

篇四：安全生产风险分级管控体系通则

　文件编号 ：

　AQFJFXGK002 xxxx 安全风险管控清单 隐患排查治理清单 编制：

　-----------------------------------

　审核：

　___________________________________

　批准：

　___________________________________

　2018 年 03 月受控状态：受控

　 精品文档 目录 目录 1. 生产经营单位基本信息

　.............................................................................. 2 2. 作业活动清单

　...................................................................................... 4 3. 主要设备设施清单

　.................................................................................. 7 3、 .................................................................................. 职业病危害风险清单

　11 4、 ................................................................................................. 安全检查表分析（SCD 评价记录

　......................................................................... 13 5、 ...................................................................... 工作危害分析 （

　JHA0 评价记录

　50 6、 ....................................................................................... 风险点登记台账

　91 7、 ............................................................................ 设备设施风险分级管控清单

　92 8、 ............................................................................. 作业活动风险分级管控清单

　108 9、 ............................................................................. 风险点统计表（设备设施）

　158 10、 风险点统计表（作业活动）

　..................................................................... 162 11、 ........................................................................... 危险源统计表（设备设施）

　166 12、 ......................................................................... 危险源统计表（作业活动类）

　170 13、 ........................................................................... 作业活动风险管控登记台账

　172 14、 ........................................................................... 设备设施风险管控登记台账

　175 15、 ..................................................................... 公司各级风险分级管控责任一览表

　179 16、 xxxxx 基础管理类隐患排查清单

　.................................................................. 180 17、 xxxxxx 基础管理类隐患排查台账

　................................................................. 188 18、 现场（作业活动）类隐患排查治理清单

　........................................................... 195 19、 ............................................................ 现场管理 （ 设备设施类 ）

　隐患排查治理清单

　203 20、 xxxxxx 现场类隐患排查治理台帐

　................................................................. 212 21、 2017 年隐患排查计划

　........................................................................... 240 22、 2018 年隐患排查计划

　........................................................................... 241 23、 现场（设备设施）类隐患排查表

　.................................................................. 242 24、 现场（作业活动）类隐患排查表

　.................................................................. 254 25、 隐患排查治理通报

　.............................................................................. 264 26、 一般事故隐患排查治理登记表

　.................................................................... 265 27、 隐患整改台账

　.................................................................................. 267 28、 安全隐患整改通知单

　............................................................................ 269 29、 一般隐患登记及整改销号审批表

　.................................................................. 274 30 、 隐患排查治理公示牌

　............................................................................ 279 31 、 重大事故隐患排查治理登记表

　.................................................................... 280

　精品文档

　32 、 安全生产风险点登记表

　.......................................................................... 282 32 、安全生产隐患点登记表

　.......................................................................... 289 32 、职业危害风险点登记表

　.......................................................................... 294 32 、 职业危害隐患点登记表

　.......................................................................... 298 33 、 安全风险分级管控告知牌

　........................................................................ 300 1. 生产经营单位基本信息

　 单位名称 xxxx 有限公司 法定代表人 xxx 联系电话 xx 统一社会信用代码 xx 详细地址 xx 邮政编码 xx 行业类别 木材加工 生产经营 活动类型 xxxx 主要广品 xxx 主要原料 xxxx 固定资产总值（万元）

　xx 生产规模 xx 占地面积 2 （m）

　xx 职工人数 （人）

　xx 备 注

　精品文档

　2. 作业活动清单 xxxx 有限公司主要作业活动清单 单位 ：

　xxxx 有限公司 No : 1 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注 1 卸料 原料枝？材和木片卸车堆垛作业 料场 削片工段 每天

　2 抓运 从木机将枝？材从料场抓运到削片机 削片工段 削片工段 每班

　3 除铁 除去枝？材中铁类金属 削片工段 削片工段 每班

　4 喂料 将枝桃材喂入削片机进料口 削片工段 削片工段 每班

　5 削片 将枝？材制备木片作业 削片工段 削片工段 每班

　6 输送 输送木片至热磨工段 削片工段 削片工段 每班

　7 筛选 将木片内的砂石等异物筛选出来 热磨工段 热磨工段 每班

　8 上料 将木片输送进入热磨机 热磨工段 热磨工段 每班

　9 热磨 将木片热磨成纤维 热磨工段 热磨工段 每班

　10 施胶、施蜡 在磨制好的纤维中施入胶黏剂和石蜡 热磨工段 热磨工段 每班

　11 干燥 干燥纤维 热磨工段 热磨工段 每班

　12 铺装 将纤维铺装成板坯 热铺装工段 铺装工段 每班

　13 热压 将板坯压制成毛板 热压工段 热压工段 每班

　14 冷却堆垛 毛板经冷却后堆垛 热压工段 热压工段 每班

　15 砂光 毛板表面预固化层砂光处理 砂光工段 砂光工段 每班

　精品文档

　序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注 16 锯切 毛板毛边的锯切处理 砂光工段 砂光工段 每班

　17 分拣入库 砂光后的净板按标准分拣入库 质检工段 砂光工段 每班

　18 热能供应 蒸汽、热风的制备，导热油的加热 热能中心 热能中心 每班

　19 甲醛卸车 将送货槽罐车内甲醛卸入储罐 甲醛罐区 制胶工段 每班

　20 制胶 将甲醛等原料混合制备成胶黏剂 制胶工段 制胶工段 每班

　21 搬运作业 原材料、产品、设备设施的搬运作业 厂区 本公司 每班

　22 动火作业 接到任务单，确认动火项目及动火位置；熟悉现场情况；动火分析； 办理动火作业票证； 清理动火周围 15 米内或下方可燃物； 动火前工 器具准备；动火作业过程监督；动火作业结束，现场火种的清理等 作业活动 原料仓库、生产车间、制 胶车间、成品仓库禁火区 本公司或外包 特定时间进行

　23 受限空间作业 接到任务单，确认受限空间作业项目和设备名称；熟悉现场情况； 安全分析，办理受限空间作业证；工器具准备；作业过程；受限空 间作业结束等作业活动 有限空间 本公司 特定时间进行

　24 高处作业 接到任务单，确认高处项目及高处位置；熟悉现场情况；办理高处 作业票证；工具准备工作；高处作业过程；高处作业结束清理现场 等作业活动 厂区 2 米以上区域 本公司或外包 特定时间进行

　25 机泵电机类设备 维修 技术交底；工机具准备；设备管线、电仪、地脚螺栓拆除；设备移 位、泵解体；清洗设备内部零部件；更换密封件；泵组装；联轴器 对中找正；设备复位；设备试运行；设备管线、电仪连接 厂区 本公司或外委 特定时间进行

　26 拆除作业 检查准备；安装作业设备设施； 选择作业人员；拆除设备设施 厂区 本公司或外包 特定时间进行

　27 动土作业 编制施工方案；办理作业票证； 施工现场设置安全警示标志；施工后及时回填土，并恢复地面设施 等作业活动 厂区 本公司或外包 特定时间进行

　28 吊装作业 办理吊装作业许可证；作业人员安全防护措施落实；作业中禁止非 施工人员进入施工场地；作业后现场没有清理 厂区 本公司或外包 特定时间进行

　29 灭火器材使用 手持/手推灭火器，把插销，手握喷管，灭火等作业活动 厂区 本公司 定期进行

　30 汽车衡司磅 检查司磅；通知驾驶员将车慢慢驶入地磅；通知驾驶员驻车，熄火， 并离开车辆；计量仪稳定后微机录入数据，打印微机票；通知驾驶 员将车驶慢慢离地磅等作业活动 厂区北侧 料场 特定时间进行

　精品文档

　序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注 31 照明维护 办埋相关作业票；穿戴好子保用品；检查照明设施各使用部分；检 查事故照明回路等作业活动 车间、厂区、配电室 电工班 定期进行

　32 临时用电 办理用作业票证；作业过程的监督检查；作业后及时拆除临时用电 设施、开展检维修作业等作业活动 厂区 电工班 特定时间进行

　33 现场巡检作业 正确穿戴个人防护用品；准备巡检工具；查找跑冒滴漏；检查管线 及设备振动情况；现场消防设施检查；现场消防通道检查；现场防 护栏、地沟盖板等全设施检查；现场仪表、电气设施检查；现场人 员作业情况安全检查；巡检结束后记录检查情况等作业活动 车间 本公司 定期进行

　34 清扫作业 办公区、生产区、仓库、料场等卫生的清扫作业 厂区 本公司 每班

　35 设备日常清扫、维 护保养 清理设备卫生；紧固螺丝；润滑设备注油等作业活动 车间 机修班 定期进行

　36 系统大修 制定检修计划方案；准备符合安全规范的工器具；准备检修项目的 备件；与工艺联系，工艺处理并签字后进入现场；部分阀门更换；泵 体的计划检修；系统漏点消除；设备动火维修等作业活动 厂区 本公司或外包 特定时间进行

　37 监护作业 取样监护；维修、施工监护等作业活动 厂区 本公司 特定时间进行

　38 所有进入作业场 所人员的活动 进入厂区检查或参观学习 厂区 安全环保部 特定时间进行

　39 公司周边环境 院墙外高压线或厂区周边活动如燃放鞭炮对装置生产造成影响 厂区 安全环保部 特定时间进行

　40 变压器送电 准备工具；送电 变配电室 电工班 特定时间进行

　41 设备送电 办理票证；检查送电单元；取警示牌；合控制电源；合交流电源 ;分开接地刀；将断路器推至工作位置；合合闸电源；合断路器 等作业活动 生产车间 电工班 特定时间进行

　42 配电室日常巡检 检查灭火器材；检查警示标志是否清晰；检查绝缘器材等作业活动 车间配电室 电工班 定期进行

　43 变压器日常巡检 巡检及室内照明检查 变配电室 电工班 定期进行

　44 电器设备清扫、检 修 办理作业票；登高上、下作业；清擦变压器器身油污、灰尘；作业 结束清理现场 变配电室 电工班 定期进行

　45 现场机柜电气元 器件更换 停电；悬挂停电标示牌；检查；更换；防爆电气安装 变配电室 电工班 特定时间进行

　 填表人：

　填表日期：

　年 月 日 审核人：

　审核日期：

　年 月 日 （活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。

　)

　精品文档

　3. 主要设备设施清单 单位:xxxx 有限公司 No : 2 序号 设备名称 类别 位号/所在部位 是否特种设备 备注 1. 磨刀机 专用 削片工段 否

　2. 抓木机 专用 削片工段 否

　3. 除铁报警器 专用 削片工段 否

　4. 削片机 专用 削片工段 否

　5. 输送皮带 专用 削片工段 否

　6. 上料螺旋 专用 热磨工段 否

　7. 滚筛 专用 热磨工段 否

　8. 输送皮带 专用 热磨工段 否

　9. 除铁器 专用 热磨工段 否

　10. 蒸煮缸 专用 热磨工段 否

　11. 热磨机 专用 热磨工段 否

　12. 施胶施蜡机 专用 热磨工段 否

　13. 干燥风机 专用 热磨工段 否

　14. 纤维干燥管道 专用 热磨工段 否

　精品文档

　序号 设备名称 类别 位号/所在部位 是否特种设备 备注 15. 旋风分离器 专用 热磨工段 否

　16. 转阀 专用 热磨工段 否

　17. 二次风送风机 专用 铺装工段 否

　18. 袋式除尘器 专用 铺装工段 否

　19. 纤维料仓 专用 铺装工段 否

　20. 铺装机 专用 铺装工段 否

　21. 预压机 专用 铺装工段 否

　22. 皮带运输机 专用 铺装工段 否

　23. 装机 专用 热压工段 否

　24. 热压机 专用 热压工段 否

　25. 卸机 专用 热压工段 否

　26. 翻板冷却机 专用 热压工段 ...

篇五：安全生产风险分级管控体系通则

　 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T XXXXX—XXXX

　 水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则 Detailed rules of the hierarchical management and control system for production safety risks in operational management department of hydraulic engineering

　 XXXX - XX - XX 发布 XXXX - XX - XX 实施 山东省市场监督管理局

　 发 布

　DB37/ XXXXX—XXXX I 目

　次 前言 ............................................................................... III 引言 ................................................................................ IV 1 范围 ............................................................................... 1 2 规范性引用文件 ..................................................................... 1 3 术语和定义 ......................................................................... 1 4 基本要求 ........................................................................... 1 4.1 成立组织机构 ................................................................... 1 4.2 明确责任 ....................................................................... 1 4.3 建立制度 ....................................................................... 2 4.4 全员参与 ....................................................................... 2 4.5 融合深化 ....................................................................... 2 4.6 运行考核 ....................................................................... 2 5 工作程序和内容 ..................................................................... 2 5.1 风险点确定 ..................................................................... 2 5.1.1 风险点划分原则 ............................................................. 2 5.1.2 设备设施风险点划分 ......................................................... 2 5.1.3 作业活动风险点划分 ......................................................... 2 5.1.4 场所区域风险点划分 ......................................................... 2 5.1.5 风险点排查 ................................................................. 3 5.2 危险源辨识 ..................................................................... 3 5.2.1 辨识范围 ................................................................... 3 5.2.2 辨识方法 ................................................................... 3 5.2.3 辨识实施 ................................................................... 3 5.3 风险评价 ....................................................................... 4 5.3.1 风险评价方法 ............................................................... 4 5.3.2 风险评价与分级 ............................................................. 4 5.3.3 确定重大风险 ............................................................... 4 5.3.4 风险点级别确定 ............................................................. 4 5.4 风险控制措施 ................................................................... 5 5.4.1 风险控制措施类别 ........................................................... 5 5.4.2 工程技术措施 ............................................................... 5 5.4.3 管理措施 ................................................................... 5 5.4.4 教育培训 ................................................................... 5 5.4.5 个体防护措施 ............................................................... 5 5.4.6 应急处置措施 ............................................................... 5

　DB37/ XXXXX—XXXX II 5.4.7 风险控制措施确定原则 ....................................................... 5 5.4.8 风险控制措施评审 ........................................................... 6 5.5 风险分级管控 ................................................................... 6 5.5.1 风险分级管控要求 ........................................................... 6 5.5.2 编制风险分级管控清单 ....................................................... 6 5.5.3 建立安全风险告知制度 ....................................................... 6 6 文件管理 ........................................................................... 6 7 分级管控的效果 ..................................................................... 7 8 持续改进 ........................................................................... 7 8.1 评审 ........................................................................... 7 8.2 更新 ........................................................................... 7 8.3 沟通 ........................................................................... 7 附 录 A （资料性附录）

　风险点排查分析记录 .......................................... 8 附 录 B （资料性附录）

　安全检查表法（SCL）

　........................................ 11 附 录 C （资料性附录）

　工作危害分析法（JHA）

　...................................... 13 附 录 D （资料性附录）

　预先危险性分析法（PHA）

　.................................... 14 附 录 E （资料性附录）

　作业条件危险性分析评价法（LEC）

　............................ 15 附 录 F （资料性附录）

　风险分级管控清单 ........................................... 17

　DB37/ XXXXX—XXXX III 前

　言 标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。

　本标准由山东省安全生产监督管理局、山东省水利厅提出并监督实施。

　本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

　本标准由山东省水利厅、山东省水利科学研究院负责起草，山东省胶东调水局、潍坊市峡山水库管理局参加起草。

　本标准主要起草人：王祖利、李永禄、王景美、刘雅芬、张立新、韩仲凯、韩学军、李福仲、牛景涛、李勇、张钊、张维杰、周春蕾、王大勇、张立华、刘明、马成、曹倩、徐海波。

　DB37/ XXXXX—XXXX IV 引

　言 本标准是依据国家法律法规、规范标准，按照DB37/T 2882—2016安全生产风险分级管控体系通则的相关要求，结合山东省水利工程运行管理安全生产特点编制。

　本标准旨在强化水利工程运行管理单位落实安全生产风险分级管控的主体责任，督促水利工程运行管理单位建立健全安全生产风险分级管控长效机制，规范水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控行为，推进事故预防工作的科学化、标准化、信息化管理，实现单位安全生产风险自辨自控，有效管控单位安全生产风险，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全。

　DB37/ XXXXX—XXXX 1 水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则 1 范围 本标准规定了水利工程运行管理单位风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控的效果和持续改进等内容。

　本标准适用于山东省行政区域内水利工程运行管理单位风险分级管控体系的建设和实施指南编制工作。

　2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

　GB/T 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882—2016 安全生产风险分级管控体系通则 3 术语和定义 DB37/T 2882—2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

　3.1

　水利工程运行管理单位 The Operational Management Department of Hydraulic Engineering 依法维护水利工程安全，保障水利工程设施正常运行，执行工程调度运用计划和防汛抗洪调度命令，并充分发挥水利工程综合功能的工程运行管理单位。水利工程包括水库工程、水电站工程、泵站工程、水闸工程、堤防工程、灌区工程、引调水工程等。

　4 基本要求 4.1 成立组织机构 水利工程运行管理单位应建立以主要负责人为第一责任人的安全生产风险分级管控工作领导机构，机构由单位领导班子成员，各部门负责人等组成，应明确机构职责、目标与任务，全面负责单位的安全生产风险分级管控的研究、统筹、协调、指导和保障等工作。

　4.2 明确责任 水利工程运行管理单位应建立健全全员安全生产责任制，落实从主要负责人到每位从业人员的安全生产风险分级管控责任。主要负责人对本单位安全生产风险分级管控的研究、统筹、协调、指导和保障全面负责，各分管负责人对分管业务范围内的安全生产风险分级管控工作负责，部门、班组和岗位人员负责本部门、本班组和本岗位安全生产风险分级管控工作。

　DB37/ XXXXX—XXXX 2 4.3 建立制度 水利工程运行管理单位应建立风险分级管控制度，明确各级负责人、各部门、各岗位安全生产风险分级管控职责范围和工作要求；编制风险分级管控作业指导书、风险点登记台账、作业活动清单、设备设施清单、评价记录、风险分级管控清单等有关文件；明确风险管控信息通报、报送和台账管理等相关要求；按有关规定建立专项资金使用等保障制度。

　4.4 全员参与 水利工程运行管理单位应当保证全员参与风险分级管控活动，确保风险分级管控工作覆盖各区域、场所、岗位、各项作业和管理活动。应将风险分级管控的培训纳入安全培训计划，按照单位、部门和班组分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险点排查、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并形成培训记录。应当加强对风险分级管控情况的监督考核。

　4.5 融合深化 水利工程运行管理单位应将风险分级管控与事故隐患排查治理、安全生产标准化等工作相结合，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯穿于生产经营活动全过程，成为单位各层级、各岗位日常工作的重要组成部分。

　4.6 运行考核 水利工程运行管理单位应建立健全风险分级管控考核奖惩制度，对风险分级管控体系运行目标考核，并依据考核结果进行奖惩。

　5 工作程序和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。可根据水利工程运行管理特点，按照工艺流程、设备设施、作业场所、区域等功能独立的单元进行风险点划分。

　水利工程运行管理单位宜将风险点划分为设备设施类、作业活动类、场所区域类和它们的组合。

　5.1.2 设备设施风险点划分 对设备设施风险点的划分，应当涵盖水利工程运行管理单位管理区域内的所有设备设施。水利工程运行管理单位常见设备设施一般包括水工建筑物和水工机械两类。

　水工建筑物：挡水建筑物、泄水建筑物、进水建筑物、输水建筑物、河道整治建筑物、水力发电专用建筑物、灌溉和供水专用建筑物、过坝专用建筑物及设施等。

　水工机械：闸门（工作闸门、事故闸门、检修闸门）、启闭机、拦污栅、清污机、阀门、升船机、起重机、减速机、单向专用门机、双向通用门机、水轮发电机组、发电机组附件、电气部分等。

　5.1.3 作业活动风险点划分 对作业活动风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规作业活动。每一项独立完成作业目标的操作及作业、具有独立功能的管理行为可划分一个风险点。如水库溢洪闸的启闭。

　5.1.4 场所区域风险点划分

　DB37/ XXXXX—XXXX 3 对场所区域风险点的划分，按区域宜划分：生产作业区，物质仓储区，生活、办公区等。

　5.1.5 风险点排查 水利工程运行管理单位应在生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，风险点排查应按不同划分类别，确定各风险点名称、类型、可能导致事故类型及后果、责任单位等基本信息，填写《设备设施清单》（参见附录A.1）、《作业活动清单》（参见附录A.2、《场所区域清单》（参见附录A.3）和《风险点登记台账》（参见附录A.4）。

　5.2 危险源辨识 5.2.1 辨识范围 危险源辨识范围应包括：

　a) 气候、地质及环境影响； b) 生产设备设施、生产工艺流程、作业过程； c) 作业场所的材料工器具、车辆、安全防护用品； d) 所有进入作业场所人员的活动； e) 作业步骤或作业内容相关的管理和其它管理活动； f) 事故及潜在的紧急情况； g) 工艺、设备、管理、人员等变更等； h) 其它。

　5.2.2 辨识方法 水利工程运行管理危险源辨识宜采用安全检查表法（简称SCL）、工作危害分析法（简称JHA）和预先危险分析法（PHA）三种常用...

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