事业单位编制自查报告4篇

事业单位编制自查报告4篇事业单位编制自查报告　审批局关于职责履行机构编制执行和运行工作情况自查报告　按照《关于开展市属事业单位及部分政府工作部门调研评估工作的通知》（XX党编办发〔下面是小编为大家整理的事业单位编制自查报告4篇,供大家参考。

篇一：事业单位编制自查报告

　按照《关于开展市属事业单位及部分政府工作部门调研评估工作的通知》（XX 党编办发〔XX〕17 号）要求，我局结合实际，对单位布局结构、职责履行、机构编制配置及实际运行情况进行了全面的自查评估，现将有关情况报告如下。

　一、总体情况

　根据《省党委办公厅 人民政府办公厅关于印发<XX 市机构改革方案>的通知》（XX 党办〔XX〕18 号）、《市委办公室 市人民政府办公室关于印发<XX 市人民政府办公室职能配置内设机构和人员编制规定>等政府工作部门“三定”规定的通知》（XX 党办发〔XX〕22 号），市审批局于 XX年 1 月 30 日正式挂牌成立，为市政府工作部门，正处级行政单位，挂市优化政务环境办公室牌子，设 2 个内设科室，核定行政编制 8 名。

　XX 年 12 月，因推行相对集中行政许可权改革，将市发改委、住建局、自然资源局等 12 个市直部门 81 项（300 个办理项）审批事项划转市审批局，同时调整划入 29 名行政编制人员。按照《市委办公室 市人民政府办公室关于印发<XX 市审批服务管理局职能配置内设机构和人员编制规定>的通知》（XX 党办发〔XX〕64 号）文件精神,扩大了市审批局工作职责范围，将内设科室由原来的 2 个调整增加至 9个，重新核定行政编制 38 名。

　XX 年 4 月，按照全市事业单位改革工作部署，市委编委《关于印发<XX 市政务服务中心机构编制方案>的通知》（XX 党编发〔XX〕X 号）、《关于印发<XX 市政务服务中心机构编制方案>的通知》（XX 党编发〔XX〕4 号）文件精神，原政务服务中心更名为市公共资源交易中心，设立新市政务服务中心为市审批局下属正科级公益一类事业单位。挂“XX 市‘12345’便民服务中心”牌子，核定全额预算事业编制X 名（从原市政务服务中心“连人带编”调整人员 X 名）。

　二、布局结构情况

　（一）局机关布局结构情况。按照“三定”规定，目前我局共设办公室、立项规划审批科、工程建设审批科、勘验评审服务科、企业登记注册科、生产经营许可科、社会事务服务科、运行监督管理科、优化政务环境科 9 个内设科室，挂

　市优化政务环境办公室牌子。各科室职责清晰、运转顺畅，不存在职能相近、职责交叉等问题。

　（二）政务服务中心布局结构情况。

　。按照机构编制方案，市政务服务中心现有全额预算事业编制人员 6 名，无内设科室。目前，采取与审批局机关一体化模式运行，由一名副局长分管、局运行监督管理科指导开展工作。出于方便工作管理、提高工作效能的考虑，计划将政务服务中心申请登记为非独立法人单位，实现审批局和市政务服务中心一体化运行，集中设置一套财务、一个办公室，政务服务中心（含“12345”便民服务中心）不单独设立财务账户、不单独设立党组织。

　三、职责履行情况

　（一）认真贯彻执行国家、省工程建设、市场管理、社会事务等方面的法律法规和行政管理体制改革、审批服务管理改革等领域方针政策，组织开展全市深化“放管服”、工程建设项目审批制度、“证照分离”、审批服务便民化等改革，制定了相应工作方案并组织实施。制定了规范行政审批决策程序管理规定、“并联审批”“联合勘验”等 10 余项审批机制，出台过错责任追究、监督投诉举报等监督管理规范办法，提请市政府印发了《XX 市行政审批和监管协同联动工作机制》，建立了政务服务开放日、投诉举报回应、部门会商等优化营商环境工作制度，推动完善权责明确、流程规范、监督到位

　的廉政风险防控体系，有效规范审批权力运行，真正将权力晒在阳光下。

　（二）加强全市审批服务管理，对接全国一体化政务服务平台，落实“四级四同”要求，完成事项梳理，实施事项清单化管理，开展“三减一提升”专项行动，对事项进行流程再造、环节优化、压缩时限。建立督查考核机制，对全市政务服务工作进行跟踪督办，推动形成“市级+县区+开发区”“三位一体”的审批体系和市级政务大厅+县（区）政务大厅+开发区服务中心+乡镇（街道）民生中心+村（社区）代办点的五级政务服务网络体系，基层审批服务能力不断增强，全力打通服务群众“最后一公里”。

　（三）积极推进相对集中行政许可权改革，坚持“划关键环节、划重点领域”的改革原则，紧扣群众和企业反映强烈的关联度大的建设项目审批、市场准入准营和重要民生领域，划转 12 个部门的 81 项事项。为做好事项划转，提请市政府办公室印发了《关于划转市发改委市自然资源局等部门审批事权的通知》，积极与划转部门对接，做好政策文件、证照批文、业务系统专网、印章等交接工作，开启“一枚印章管审批”新格局。

　（四）加强政务大厅管理工作，强化“三集中、三到位”管理，开展“一窗受理、集成服务”改革，推进“XX 好办”政

　务服务品牌建设。将政务服务工作纳入全市目标效能考核，强化垂管部门、双重管理部门设置的窗口以及进驻的各部门的监督和绩效管理。积极推进政务服务规范化、标准化，顺利通过国家政务服务标准化试点验收。

　（五）统筹指导全市“互联网+政务服务”工作，协调推进一体化政务服务在线平台建设和应用，目前所有事项全部接入国家政务服务一体化平台和我的 XXAPP。推进我市政务服务一体化平台建设，做好 XX 市政务服务网站、微信公众号的运行维护工作。

　（六）积极推进深化“放管服”改革、优化营商环境工作，完成 XX 年国务院大督查、全市优化营商环境调研问效、测评测评评估、监督考核等重点任务。制定了《优化政务服务行动推进方案》《XX 市推进“XX 好办”政务服务品牌创建活动营造一流政务服务环境工作实施方案》等政务服务工作方案，提出审批服务便民化改革、优化政务环境方面的意见和建议，为市委、政府决策提供了依据。

　（七）推进开发区整合优化和中心镇扩权，推进高新区、经开区、XX 园区分别承接 X 项、X 项、X 项事权，XX 镇、星 XX 镇、XX 镇分别承接 X 项、X 项、X 项事权，街道乡镇民生服务中心承接办理 X 项事权，基本实现企业的事园区办、群众的事社区办。强化市县政务大厅和开发区服务中心、

　乡镇（街道）民生中心、村（社区）代办点运行管理，不断完善五级政务服务网络体系建设，基层审批服务能力不断增强。

　总体来看，不存在职责履行不到位、工作机制不健全、部门间配合协作不畅通等问题。

　四、工作成效

　（一）行政成本大幅降低。本着精简、集约、高效原则，对划转的业务职能进行优化整合，将原来相关部门 X 个科室X 名人员承担的审批业务集中在 X 个科室 X 名人员行使，科室职责分明、人员定岗定责、工作相互融通，初步实现了集中审批目标，大幅减少重复受理、重复审核工作，节约了人力、物力、时间，降低了行政运行成本。

　（二）服务效率明显提高 。事项和人员划转后，局属业务科室全部进驻政务大厅，直接面向企业和群众开门办公，减少了办事中间环节，精简了审批流程，增强了工作的透明度，90%以上的事项可“最多跑一次”办结，取消印章 20 余枚，形成一个部门集中审批、“一枚印章管审批”的工作格局，改变了原来“多部门审批、多环节流转、多头跑路”现象。

　（三）审批流程更加优化。推行简约办事理念，围绕“三减两优”（减程序、减材料、减时限、优流程、优服务），理

　清所有审批事项之间的法律关系、业务关系和逻辑关系，对审批流程进行“瘦身”，取消无效流程，整合重复、碎片化流程，改善低效流程。共减少申请材料近 X 多件，减少率 X%；减少环节 X 多个，减少率 X%；缩短办理时限 X 天，缩短率X%，有效解决了审批相对人重复提交材料、多头提交申请、多方等候审批等问题。对符合申请条件的事项，由窗口当场办结；可容缺受理的，实行告知承诺制；有疑问的事项不得拒绝，一律提交会商会审，有效限制了自由裁量权。

　（四）工程项目审批程序更加简化。对项目报批程序“解剖麻雀”，将涉及项目审批事项集中由三个科室承办，打破原先“分关把口”的老体制，将工程建设项目从立项、规划、施工许可、竣工验收环节全部纳入政务大厅集中管理，重新设定建设项目最简落地流程图，破串联改并联，工程项目审批总材料再压减 20 余份，压减率近 10%；环节减少 10 余个，压减率 5%；时限再减少 20 个工作日，压减率 28%。结合全流程、全覆盖工程建设项目审批制度改革要求，推行“一个系统、一个窗口、一张表单、一套机制”项目审批模式，将一般政府投资和一般社会投资全流程时限由原来的X和X个工作日分别压减至 X 和 X 个工作日，近期再进行流程优化，可控制在 X 和 X 个工作日。在全区工改工作中，我市“8k∙XX 好办”审批服务品牌、创新“6+1”竣工验收模式和《坚持“五轮驱

　动”协同推进构建工程建设项目“四统一”“三平台”》工作做法在全区推广学习。

　（五）市场主体设立更加简便 。契合企业群众需求，依托“互联网+政务服务”和大数据平台，推进企业注册登记“一窗办、一网办、简化办、马上办”，全面推行企业登记实现全程电子化和“先照后证”“多证合一、一照一码”登记。深化“政银合作”，全市 8 家银行 24 个营业网点市场主体设立登记就近可办，积极开展“互联网+预约服务”“政证快”证照免费快递送达等便民服务，营业执照从过去的 3 天内办理完毕，现在实现即时办结。将企业登记窗口、个体登记窗口、税务窗口等放置在一个办公区，企业设立登记、公章刻制、申领发票、银行开户、社保登记等环节办理时间由过去的 5 个工作日内压缩至 1 个工作日内，让企业迅速“开门营业”。推行“证照联办”，对企业及创业者申请办理营业执照、食品经营许可证、药品经营许可证等许可项目，实行“一窗受理、内部流转、并联审批、证照统发”，从“体外循环”变为了“体内循环”，为企业及创业者提供了方便。

　（六）审批服务便民化水平大幅提升 。推动全区首个国家级社会管理和公共服务综合标准化试点项目通过验收，健全完善了涵盖政务服务、公共资源交易、12345 便民服务热线服务管理标准体系。全面推行“一网通办”，梳理政务服务

　事项 X 项，100%网上受理，网办率达 80%以上，“最多跑一次”达 90%以上。推行“一窗受理、集成服务”，市级大厅分区域一窗受理率达78%，办事材料精减了30%，窗口压减28%。积极创建“XX 好办”政务服务特色品牌，全面促进政务服务提档升级。疫情期间，指导市、县区政务大厅全面推行“线上办、不见面，急难事、提前约，错峰制、快递送”方式办事，事项线上办理率达 80%。制定优化审批服务 20 条措施，做到疫情防控、审批服务“双统筹、两不误”。强化工程项目在线审批，简化勘察程序、实行容缺办理，梳理容缺材料 41件，占总材料 X%，审批时限再压缩 1/3。针对加速企业复工复产专门推出对功能单一、技术简单、容易监管、风险可控的工程建设项目，实行建设单位、勘察设计单位质量承诺制，免予施工图设计文件审查等项目审批“容缺受理”8 条硬核措施，由过去“材料不齐不能办”变为“一边准备材料，一边受理审核”，为建设项目开工复工加速助力。

　五、机构编制执行情况

　（一）机构设置情况。严格落实《XX 市审批服务管理局职能配置内设机构和人员编制规定》《XX 市政务服务中心机构编制方案》，坚持对外规范使用“XX 市审批服务管理局”“XX 市政务服务中心”“XX 市优化政务环境办公室”“XX市‘12345’便民服务中心”名称。局机关设办公室、立项规划

　审批科、工程建设审批科、勘验审批服务科、企业登记注册科、生产经营许可科、社会事务服务科、优化政务环境科、运行监督管理科 9 个科室，政务服务中心无内设机构，不存在擅自增设机构、变更机构名称、增挂牌子、增加内设机构等情况。

　（二）编制、职数使用情况。

　。按照“三定”规定,我局共核定行政编制 X 名，设局长 X 名，副局长 X 名，正科级领导职数 X 名，副科级领导职数 X 名。截止目前，我局实际有干部 X 名，局长 X 名，副局长 X 名，正科级领导干部 X 名，副科级领导干部 X 名。空缺副局长 X 名，正科级领导干部 X名，副科级领导干部 X 名。

　根据《XX 市公务员职务与职级并行制度实施方案》（XX党办发〔XX〕37 号）关于公务员职级职数设置的规定，经测算，我局共设置一、二级主任科员 X 名，三、四级主任科员 X 名。截止目前，我局现有一级主任科员 X 名，二级主任科员 X 名，三级主任科员 X 名，无四级主任科员；空缺一、二级主任科员 X 名，三、四级主任科员 X 名。

　按照机构编制方案，市政务中心共核定全额预算事业编制 6 名（从原市政务服务中心“连人带编”调整人员 X 名），设主任 1 名（正科级），副主任 1 名（副科级）。

　六、单位实际运行情况

　整体职责清晰、运转顺畅，除政务大厅商务区出租收费外，无开展经营性活动情况，不存在与纵向、横向同类单位职责重叠或同质化竞争等问题。

　（一）党组织建设情况。目前，我局设党组 1 个，党支部 1 个，现有正式党员 XX 名，其中：局机关党员干部 X 人，政务服务中心党员干部 X 人，公开招聘政务大厅窗口劳务派遣党员职工 3 人。为统筹加强党员教育管理，计划设立 7 个党小组，将进驻政务大厅未成立党支部的有关窗口单位的 25名党员全部编入市审批局党支部党小组，与其原单位党组织实行双重管理，统筹组织开展理论学习、教育管理、服务群众等活动，充分发挥党支部战斗堡垒和党员先锋模范作用。

　（二）内控管理情况。结合实际制定印发了《市审批局职责 制度 规范 流程》，建立完善了党建、行政管理、财务管理、工作规范，审批管理规范等制度规定，基本形成了用制度管人管事的良好格局。出台了《市审批局干部“干事档案”评定办法（试行）》《市审批局优秀科室、优秀服务标兵、星级服务窗口、创新...

篇二：事业单位编制自查报告

　 一、经验、问题、计划和建议 1.内部控制工作的经验、做法及取得的成效：填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效，需逐条填写。

　2.内部控制工作中存在的问题与遇到的困难：填写单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映，需逐条填写。

　3.对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议：填写基于本年内部控制建设的经验及问题总结，单位对于推进行政事业单位内部控制建设的意见或建议，可以包括但不局限于内部控制建设的组织形式、基本方向、建设难点等内容，需逐条填写。

　范例一：

　内部控制工作的经验、做法、成效

　领导重视，全员参与。重视的具体做法一是宣传，因为内部控制环境是内控建设得以有效实施的重要保障，我们能过会议、单位官网、政务宣传栏等多渠道对内控工作进行多方位宣传；二是全员培训，通过培训达到单位负责人意识到自己需对本单位内部控制的建立健全和有效实施负第一责任的意识，也让全体教职工认识到内控不仅仅是财务的事情，而是整个单位内部管理的各个环节都需要通过内控来规范各各项业务，我们针对内控的实施组织了多次全员培训，以提高全员实施内控制度的意识。

　二、落实监督考核机制。成立由局办、校督导室或监察部门牵头成立内部专职监督部门，让监督评价机制落地。我们将内控的实施纳入学校绩效考核，以达到通过监督考核以促进各部门各业务具体责任人规范实施各内控流程。

　三、运用信息化手段加强内控管理。2019 年投入 20 万元请外部专业公司建立学校内部控制系统，购置了预算、收入、支出、合同模块，并通过培训会议进行了全员培训，各项经济业务实际线上规范审批，提高了内控制度的执行力度。

　内部控制工作中存在的问题和遇到的困难 未合理完整确定开展内部控制风险评估指标。各科室、各专业部门对本部门的风险认识只停留于常见事项，所采取的风险控制程序、制方法、控制措施及其有效性等都有待提高。

　虽有内控制度，但由于操作人员操作水平不高，使得内控制度执行力大大削减。

　三、各部门内控管理工作配合及协调及领导关注力度都有待提高。在现实工作中，单位只重视主营业务，不够重视内控管理，人力财力投入严重不足。

　对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议 一、应借助于信息化云平台，利用信息化手段提升管控效能，通过平台建立单位内部跨部门的沟通和协调，将内部控制规则的日常业务流程嵌入信息系统中，使用人员可以利用信息化平台，对内部控制的环节、步骤、关键控制点、责任者的责权利一目了然，并明确自身在内部控制体系中的位置，使得全体教职工在执行信息系统时自觉履行内部控制规则，大大提高制度落实的便捷性、可靠性和高效性，把内控理念、控制活动、控制手段等要素通过信息化的手段固化到信息系统，实现内部控制体系的系统化和常态化。

　二、上级主管部门应加强单位层面的监督和考核，以提高管理层的重视，推进内控制度的实施。

　范例二：

　内部控制工作的经验、做法、成效 为了有效防控廉政风险，进一步提高行政事业单位内部管理水平，财政部发布了《行政事业单位内部控制规范(实行)》，要求全面实施内部控制。本单位高度重视，积极行动。

　一、主要经验及做法：

　1.改善内部控制环境，加强人才队伍建设

　良好的内部控制环境是进行内部控制建设的前提和基础，首要的因素就是单位领导的态度，有一把手的重视与支持，内部控制各项工作的进行将会更加顺利。我单位成立内部控制领导小组，由单位一把手任组长，并成立内部控制建设牵头部门，积极地与单位领导沟通，向全单位解释宣传内部控制建设的重要性，获得领导的大力支持以及其他各部门的良好配合，这有利于内部控制建设的顺利进行。

　内部控制关键岗位人员的素质也是非常重要的因素，其道德素质和业务水平的高低会直接影响到内部控制工作的开展和效果，因此应该加强人才队伍的建设。通过招聘专业素质强的优秀人才，同时还要对现有的人员进行培训，不仅培训业务方面的技能，加强思想认识的教育，为内部控制环境的改善提供人力保障。

　２、建立风险评估机制，提高风险防范意识 根据《规范》的要求，建立本单位的风险评估机制，成立风险评估工作小组。根据本单位的实际情况，从单位层面和业务层面进行风险点的梳理，分析和评估风险点的影响，结合己有经验、专家意见制定风险的应对措施。定期进行风险评估工作，随着单位情况的改变及时更新可能发生的风险点。建立健全各岗位责任制度，明确相关岗位人员的的职责权限，当出现重大决策或执行错误时，要追究其责任，提高全体人员的风险防范意识，实现工作合法合规。

　构建内部控制框架，完善业务制度流程 根据《规范》的要求，内部控制的框架主要包括风险评估、单位层面、业务层面、监督与评价四个方面。按照这个框架，我单位建立健全相

　对应的制度，形成一个系统的制度汇编，并根据单位具体业务的办理流程，配以相应的流程图。通过这样一个制度梳理和完善的过程，实现的不仅是表面的书面材料，更重要的是使制度规定落实到工作中，用制度来约束行为，指导好各项工作。

　4.加快信息系统建设，促进沟通与监控 随着社会的发展，信息化办公将更加普遍和进步，信息技术的应用将会提高办公的效率，避免出现一些人为的失误。将控制程序、控制措施等要素通过信息化手段融合到信息系统中，建立一个良好的内部控制信息系统，把各项业务管理活动融合进来，可以促进内部控制相关的信息在内部各部门之间传递和反馈，实现信息资源的共享，同时也提高了信息的时效性和准确性，对于在管理过程中的发现的风险和漏洞，也能够及时的加以改善。

　二、取得的成效：

　本单位高度重视内部控制的实施，加强了对内部控制工作的监督，确保了本单位内部控制建设的质量和进度。通过摸索和学习，特别是此次的内部控制评价工作的全面推广，本单位树立起内部控制意识，从领导负责人到基层工作人员都意识到内部控制的工作和单位的所有人都相关联，从单位的组织架构、权责划分，到各业务制度管理和流程的梳理都关系到整个单位内部控制的建设成效。

　内部控制工作中存在的问题和遇到的困难 （一）制度建设不健全 一是制度建设缺乏系统性。不少内控制度仅包含了一般规章制

　度，如报销审批控制，未全面系统地整理汇编，造成同类事项的评判缺乏制度基础。二是制度缺乏后续优化机制。不少内控制度出台后就"一劳永逸"，没能与时俱进。三是制度执行不到位。不少制度是出于应付目的，未考虑实际操作，制度遵照执行起来有难度。

　（二）未准确划分岗位职责 一是岗位职责不明确。单位没有准确定岗，部分事项存在遗漏、责任推诿现象，如历史遗留事项的处理，审批后管理等。二是分工不合理。部分不相容业务由同一人处理，如资产管理员由财务人员兼任，既加大了个人舞弊的风险，也导致疏漏不能及时被发现。三是不注重各个岗位人员的配备。由于人员不足，部分岗位一人兼多职，在执行过程中容易出现错误和偏差，直接影响内部控制的有效性。

　（三）基于内控的内部监督不力 一是不重视跟踪执行。如对未能如期办理的事项，没有报告机制及惩罚措施。

　二是不重视内审工作。单位人员过少，未设置内审机构，削弱了监督力度。

　在积极探索实践的过程中，我们深深感受到内控机制建设是一项系统工程，做好这一系统工程需要用系统的方法来推进。为此，我单位今后将加强重视制度建设，并将这些问题逐一解决，避免此类问题再次出现，不断完善本单位内部控制建设。具体解决措施如下：

　第一，领导带头全员参与是前提。内控机制建设涉及面广、系统性强，涉及到各个部门、各个岗位和每一位工作人员，全单位上下必

　须形成齐抓共管的工作单位。主要领导高度重视内控机制建设工作，带头落实内控机制建设的相关责任，积极承担风险防范第一责任人的职责，在整个内控机制建设中全程参与、全力推动、全面保障，从而带动其他班子成员和各部门自觉履行风险防范的分工职责。办公室作为具体牵头部门负责组织协调，制定实施方案，协助具体分解和落实内控任务，并对内控机制运行过程进行监督、考核和评价。各相关部门积极参与配合，制定相关工作制度，梳理工作规范，落实具体内控工作任务，共同发挥内控机制的作用。

　第二，健全制度规范流程是核心。单位根据社保法律、法规和税收规范性文件，立足岗位和自身职责，对社保人员每一项行政行为都进行梳理、分析和研究，制定出统一的工作流程，使所有的工作行为都有法可依、有章可循。紧紧围绕“两权”运行轨迹，全面清理整合工作规程和内部管理制度，总结实践中的一些行之有效的经验和办法进行规范和固化，并上升为制度。建立起一系列既有实体性内容，又有程序性要求的工作制度，既明确规定应当怎么办，又要规定违反规定后如何处理，形成一整套环环相扣的制度链条，相互监督、相互制约、相互协调和相互促进，逐步把内控机制建设引向深入。

　总之，我单位在内控机制建设上虽然做了一些工作，进行了积极探索，但取得的成绩还很有限。我们将虚心学习不自满，全力推进不懈怠，不断巩固、完善、提升我单位内控机制建设工作，为单位科学发展提供有力支撑。

　对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议

　（一）重视对《行政事业单位内部控制规范（试行）》的宣传贯彻。

　行政事业单位对于内部控制的知识及其体系不甚了解，许多人对于它并没有什么概念，执行时的动力更多的是来自于外部的推动，并没有真正认识到内部控制是行政事业单位内部管理的重要组成部分。甚至会有人认为，这种来自于外部的约束机制会对自身形成控制，建设过程中难免出现抵触情绪。因此，加强宣传对于执行这套《规范》具有重要意义。

　（二）应注意成立“一把手”为主的内部控制建设小组。

　前面已经谈到“一把手”在行政事业单位内部控制建设中的作用。应该认识到，内部控制建设同样是“一把手”工程。但仍要再次强调，内部控制建设小组中，“一把手”应确实起到作用，而不是形式上重视，实质上不重视，走过场。否则，一旦执行不力，内部控制的建设就容易变成应付监管的形式。

　（三）加强内控意识，优化内部控制环境。

　要加强全体干部职工，特别是财会人员的职业道德和业务培训工作，提高相关人员的业务水平。加强财会人员的责任意识，将内部会计控制风险防范工作落到实处，通过宣传、培训和引导，营造出各司其责、诚实守信、相互监督、有条不紊的内部会计控制工作氛围。

　（四）建立、健全财务审批制度和加强对会计业务程序的控制。

　明确日常财务开支权限范围、审批程序，实行逐级逐笔签字的财务审批制度，建立重大支出集体决策制度和责任追究制度，以国库集

　中收付为依托，严格执行政府集中采购制度，日常公用支付采用公务卡结算，确保财政资金的正确使用和规范化运行。明确内部审批、审核、支付核算和归档等各关键岗位的职责权限，确保支出申请和内部审批、付款审批和付款执行、业务经办和会计核算等不相容岗位互相分离。

　（五）单位在建立内部控制体系时，需做好以下工作。

　1.梳理单位各类经济活动的业务流程。通过组织相关人员包括邀请外部专家对单位的预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理、建设项目管理、合同管理等构成经济活动的各项业务进行调研和访谈，既包括业务层面的组织机构设置，还包括业务层面本身的各项业务流程，对各项业务特点进行总结和归纳，明确各项业务的目标、范围和内容。

　2.明确业务环节。按照业务实现的时间顺序和逻辑顺序，将各个业务中的决策机制、执行机制和监督机制融入到业务流程中的每个业务环节，细化业务流程中各个环节的部门和岗位设置，明确其职责范围和分工。

　3.系统分析经济活动风险。风险分析要从各个业务所面临的内外部环境入手，讨论环境对单位内部控制的负面作用，运用多种手段进行风险的定性和定量评估。

　4.确定风险点。确定风险点要依据业务流程梳理，对机构设置和岗位设置进行具体分析，从业务环节角度评估特定风险，找出可能造成单位经济利益流出的风险点。

　5.选择风险应对策略。风险应对策略就是对已经识别的风险进行定性分析、定量分析和进行风险排序，制定相应的应对措施和整体策略。风险应对策略主要包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受四种。

　6.在此基础上根据国家有关规定建立健全单位各项内部管理制度。各个单位应当根据自身实际情况，按照内部控制的逻辑顺序，建立健全单位各项内部控制管理制度，对《行政事业单位内控规范》要求的具体内容进行落实，并针对单位的特定业务制定有针对性的管理制度。

　7.督促相关工作人员认真执行。在内部控制管理制度的执行过程中，单位要明确各个部门、各个岗位和相关工作人员的分工和责任，设立相应部门和岗位对相关工作人员对内部控制管理制度的执行结果进行监督和奖惩，形成完善的内部控制执行机制。

　（六）采用八种方法有效控制。

　1.不相容岗位相互分离。合理设置内部控制关键岗位，明确划分职责权限，实施相应的分离措施，形成相互制约、相互监督的工作机制。

　2.内部授权审批控制。明...

篇三：事业单位编制自查报告

　篇一：初中事业单位运行情况自查报告

　事业单位运行情况自查报告

　教育局事业单位运行情况评估工作领导小组办公室：

　我校根据文件精神，认真组织了对本校运行情况的自评自查工作，现将自查情况汇报如下：我校根据文件精神，认真组织了对本校运行情况的自评自查工作，现将自查情况汇报如下：

　一、学校基本情况。

　** 学校始建于** 年，地处** 乡** 街。** 年**公社办农中到现在已经历公社办农中到现在已经历**年的历史，学校先后经历了停办学、文革动乱、改革开放、普九、改革发展等阶段。年的历史，学校先后经历了停办学、文革动乱、改革开放、普九、改革发展等阶段。

　学校占地面积** ㎡，现有教职员工**人，教学班级* 个，学生***人。学校路树成荫，环境幽雅，教学设备设施齐全。有人。学校路树成荫，环境幽雅，教学设备设施齐全。有** 米环形跑道，**米跑道，有标准的篮球场、羽毛球场、气排球场，单杠、双杠、平梯、六副乒乓台等设施。学校拥有现代化的教学设备，图书室图书米跑道，有标准的篮球场、羽毛球场、气排球场，单杠、双杠、平梯、六副乒乓台等设施。学校拥有现代化的教学设备，图书室图书***余册。学校师资力量雄厚，有省级骨干教师余册。学校师资力量雄厚，有省级骨干教师** 人，市级骨干教师** 人，县级骨干教师** 人；取得中学高级教师资格** 人，中学一级教师**人，全部是专科及以上学历。人，全部是专科及以上学历。

　近几年以来，学校教师在国家级刊物上发表文章**余篇，在各级各类竞赛活动中获市级一等奖余篇，在各级各类竞赛活动中获市级一等奖** 次，二等奖**次；学生参加各级各类竞赛活动获奖次；学生参加各级各类竞赛活动获奖** 余次。学校大力推进素质教育，教学质量

　稳步提升，先后荣获县级优秀学校、** 市卫生先进单位、**市校风示范学校、市校风示范学校、** 市行风校风评议先进单位、**市教科所联系学校二等奖、提高奖、井研县最佳文明单位、多次获得目标考核先进单位、师德先进集体等荣誉称号。市教科所联系学校二等奖、提高奖、井研县最佳文明单位、多次获得目标考核先进单位、师德先进集体等荣誉称号。2015 年获得**市初中质量评估二等奖、提高奖、县教育局初中教育管理三等奖。市初中质量评估二等奖、提高奖、县教育局初中教育管理三等奖。

　学校秉承“温馨校园，以人为本，促进学生的可持续发展”的办学思想，不断完善管理机制，有一批敬业、尽职、奉献的教师队伍，勤奋、文明、进取的学生群体。逐步办成老百姓满意的乡镇初中。学校秉承“温馨校园，以人为本，促进学生的可持续发展”的办学思想，不断完善管理机制，有一批敬业、尽职、奉献的教师队伍，勤奋、文明、进取的学生群体。逐步办成老百姓满意的乡镇初中。

　二、考评内容的落实情况。

　（一）业务开展

　1、学校支部深入开展社会主义核心价值观、优秀传统文化和革命传统教育，组织党员干部学习法律法规，重温入党誓词。团委结合传统节日，开展了丰富、学校支部深入开展社会主义核心价值观、优秀传统文化和革命传统教育，组织党员干部学习法律法规，重温入党誓词。团委结合传统节日，开展了丰富

　 多彩的活动，组织初二学生到烈士陵园扫墓、组织初一学生参加橘梦园吃苦耐劳活动，把传统文化教育和德育教育融入活动中去；充分发挥每周一国旗下的讲话、黑板报、展板、橱窗等宣传阵地的作用；多彩的活动，组织初二学生到烈士陵园扫墓、组织初一学生参加橘梦园吃苦耐劳活动，把传统文化教育和德育教育融入活动中去；充分发挥每周一国旗下的讲话、黑板报、展板、橱窗等宣传阵地的作用；

　2、教导处积极开展校本教研活动，教研活动要求定好时、定人、定内容、定形式，让教研活动常态化；学校先后组织语文组、数学组、理化生组、英语组等到外校、东林、竹园、王村等学校学习，效果非常好。教师积极撰写经验文章，本学年在各级各类刊、教导处积极开展校本教研活动，教研活动要求定好时、定人、定内容、定形式，让教研活动常态化；学校先后组织语文组、数学组、理化生组、英语组等到外校、东林、竹园、王村等学校学习，效果非常好。教师积极撰写经验文章，本学年在各级各类刊

　物上共发表文章 10 余篇。

　3、学校严格执行部颁课程标准，开齐、开足了课程课时，无改变课程的现象；全面实施了《国家学生体质健康标准》，大课间活动丰富多彩，确保了学生每天、学校严格执行部颁课程标准，开齐、开足了课程课时，无改变课程的现象；全面实施了《国家学生体质健康标准》，大课间活动丰富多彩，确保了学生每天 1 小时的体育锻炼时间；每年举行了艺术节活动和春冬季节的运动会，全面推进了学校体育工作的发展。小时的体育锻炼时间；每年举行了艺术节活动和春冬季节的运动会，全面推进了学校体育工作的发展。

　4、认真开展了科普知识教育和生理卫生知识的教育活动，扎实开展了心理健有教师，有教案。、认真开展了科普知识教育和生理卫生知识的教育活动，扎实开展了心理健有教师，有教案。

　5 、学校教育教学质量稳步提升，出口质量优秀，在 2015 年的**， 市中考成绩排名全县第二，700 分以上 5 ， 人，***739 ， 分，***729 ，***712 ，*** 、***702 分，质量评比中位列乡镇初中学校第一。

　（二）综合管理

　1、学校切实加强了党风廉政建设工作，履行好了主体责任；开展了“三严三实”、“庸懒散浮拖”、“反四风”等专项活动，转变了工作作风；学校教育教学、后勤管理进一步得到了规范，无任何违规的办学行为发生。、学校切实加强了党风廉政建设工作，履行好了主体责任；开展了“三严三实”、“庸懒散浮拖”、“反四风”等专项活动，转变了工作作风；学校教育教学、后勤管理进一步得到了规范，无任何违规的办学行为发生。

　2、学校加强了党支部的建设工作，发挥了支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用；学校领导干部全部担任主科教学，课时和听课节数都达到了要求。、学校加强了党支部的建设工作，发挥了支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用；学校领导干部全部担任主科教学，课时和听课节数都达到了要求。

　3、学校结合法治进校园活动，开展了普法宣传教育和法纪法规教育，提高了师生的法律意识和依法管理学校的意识，全年无违法犯罪行为的发生。、学校结合法治进校园活动，开展了普法宣传教育和法纪法规教育，提高了师生的法律意识和依法管理学校的意识，全年无违法犯罪行为的发生。

　 4、认真贯彻落实了教师素质能力提升工程，制定了具体的实施方案，并逐步得以了落实；学校深入开展学习了《中小学教师职业道德规范》和《中小学、认真贯彻落实了教师素质能力提升工程，制定了具体的实施方案，并逐步得以了落实；学校深入开展学习了《中小学教师职业道德规范》和《中小学

　 教师违反职业道德行为处理办法》，学校与教师签订了廉洁从教的责任书的，促进了教师职业道德的提高。教师违反职业道德行为处理办法》，学校与教师签订了廉洁从教的责任书的，促进了教师职业道德的提高。

　5、学校严格执行了财政的预算管理，学校财务管理制度健全、规范，无违反财经纪律的行为发生，无新增债务行为。、学校严格执行了财政的预算管理，学校财务管理制度健全、规范，无违反财经纪律的行为发生，无新增债务行为。

　（三）机构编制管理

　1、学校按照核准的宗旨和业务开展工作，今年无职责责任的相关变化。、学校按照核准的宗旨和业务开展工作，今年无职责责任的相关变化。

　2、学校内设机构的设置都经过主管部门的批准，并且设置较合理。、学校内设机构的设置都经过主管部门的批准，并且设置较合理。

　3、学校按规定做到了挂牌、职责任务上墙、人员实行了实名制登记并进行了公示。、学校按规定做到了挂牌、职责任务上墙、人员实行了实名制登记并进行了公示。

　4 、学校无超编领导人员，学校行政人员配备合理。

　5 、学校编制按标准配备，变化人员做到了及时上下编。

　（四）事业单位登记管理

　1、按照《事业单位登记管理暂行条例》的规定做好了申请设立和变更登记工作。、按照《事业单位登记管理暂行条例》的规定做好了申请设立和变更登记工作。

　2。

　、学校财务做到了账户单例，资产管理规范，无乱收费的现象。

　3 、学校按规定及时提交了年度报告，并在网上进行了公示。

　4 、《事业单位法人证书》以及单位印章与事业单位的名称一致，

　没有出租、出借的行为发生。

　5、学校事业单位登记管理的文件按档案管理的要求进行了规范管理，事业单位法人证书悬挂在醒目的地方。、学校事业单位登记管理的文件按档案管理的要求进行了规范管理，事业单位法人证书悬挂在醒目的地方。

　6 、按文件要求，已开展了运行情况的评估和自查工作。

　7 、单位法定代表人是由本单位在编在册人员担任的。

　8、每年学校都按规定进行了中文域名注册工作，并做好了缴费和续费工作。、每年学校都按规定进行了中文域名注册工作，并做好了缴费和续费工作。

　（五）社会效益

　1、学校制定服务的流程和管理的要求，要求各部门严格按流程来执行。、学校制定服务的流程和管理的要求，要求各部门严格按流程来执行。

　2、学校对全体教师、家长、学生就服务、民生等方面的工作作出承诺，让他们参与学校管理，为学校建言献策，监督学校相关工作的落实情况。、学校对全体教师、家长、学生就服务、民生等方面的工作作出承诺，让他们参与学校管理，为学校建言献策，监督学校相关工作的落实情况。

　 3、学校大力推进文化建设，翻修了围墙，提炼了学校文化，让文化感染学生，在社会上提升了学校形象。、学校大力推进文化建设，翻修了围墙，提炼了学校文化，让文化感染学生，在社会上提升了学校形象。

　4、根据学校发展，修订和完善学校的应急预案，建立重大事件预警机制，为应急事项的处理提供保障；学校全年无应急事项发生。、根据学校发展，修订和完善学校的应急预案，建立重大事件预警机制，为应急事项的处理提供保障；学校全年无应急事项发生。

　（六）综合评价

　1、学校组织全体教职员工对本单位事业运行情况进行了民意测评，其结果为、学校组织全体教职员工对本单位事业运行情况进行了民意测评，其结果为 98 分。

　2 、学校组织部分家长、学生和社区干部进行了满意度的调查工

　作，收集他们对学校的意见和建议。满意度测评分为 98 分。

　（七）存在的问题及建议

　1。

　、教师编制应适当向农村学校倾斜，保证农村教师的配套配备。

　2、学校信息化建设还应加强，要多利用现代化的教学设备促进教学工作的现代化。、学校信息化建设还应加强，要多利用现代化的教学设备促进教学工作的现代化。

　** 初级中学校

　2015 年 年 12 月 月 20 日

　 篇二：事业单位登记管理自查报告

　事业单位登记管理自查报告

　任城区三贾学校 2012 、4 、10

　根据济任编办【2012 】9 号文件要求，为进一步加强事业单位登记管理工作，规范事业单位行为，提高公益服务质量，根据《行政许可法》、《事业单位登记管理暂行条例》及其实施细则的规定，结合号文件要求，为进一步加强事业单位登记管理工作，规范事业单位行为，提高公益服务质量，根据《行政许可法》、《事业单位登记管理暂行条例》及其实施细则的规定，结合 2012 年度事业单位法人年度检验情况，我单位对履行事业法人职责情况进行了认真自查，先将有关情况报告如下：年度事业单位法人年度检验情况，我单位对履行事业法人职责情况进行了认真自查，先将有关情况报告如下：

　一、基本情况：

　两年来，我校始终按规定按时办理年检；始终按上级部门核准登记的业务范围开展业务活动，无超出业务范围开展活动的不良行为；始终做到单位财务独立核算，单位资产保障正常，无抽逃、转移开办资金行为；我校现仍继续具备相关登记事项所要求的资质，且从未停止过开展业务活动，其间，根据主管部门的调整有更换法人情况，但都及时变更，单位住所与名称等事项也未发生两年来，我校始终按规定按时办理年检；始终按上级部门核准登记的业务范围开展业务活动，无超出业务范围开展活动的不良行为；始终做到单位财务独立核算，单位资产保障正常，无抽逃、转移开办资金行为；我校现仍继续具备相关登记事项所要求的资质，且从未停止过开展业务活动，其间，根据主管部门的调整有更换法人情况，但都及时变更，单位住所与名称等事项也未发生

　任何变化，在实际使用的名称，包括单位印章、标牌及其他表示单位名称的标记与核准登记的名称完全一致，从无擅自加挂牌子、改变单位名称的行为；我校的《事业单位法人证书》正副本齐全有效，并从无涂改、出租、出借《事业单位法人证书》或者出租、出借单位印章的行为，也不存在“双重法人”登记情况；近两年，我校偶有接受捐赠、资助的情况（教师节期间，驻地村委捐赠小额慰问金），我校本着公开透明的原则，做到专款专用，其使用情况完全符合条例和其他有关规定；另外，我校能够严格按照《山东省事业单位登记管理信息公开办法》规定，对事业单任何变化，在实际使用的名称，包括单位印章、标牌及其他表示单位名称的标记与核准登记的名称完全一致，从无擅自加挂牌子、改变单位名称的行为；我校的《事业单位法人证书》正副本齐全有效，并从无涂改、出租、出借《事业单位法人证书》或者出租、出借单位印章的行为，也不存在“双重法人”登记情况；近两年，我校偶有接受捐赠、资助的情况（教师节期间，驻地村委捐赠小额慰问金），我校本着公开透明的原则，做到专款专用，其...

篇四：事业单位编制自查报告

　机构编制情况自查报告

　根据《全省机构编制核查工作实施方案》 之有关要求， 我单位对机构编制相关情况进行了自查， 现将有关情况报告如下。

　 一、 基本情况

　1、 机构沿革情况

　我单位成立于****年（ **编委， *编[****]**号文件）。

　**年我单位机构名称调整为****（ 加挂****牌子）（ *编[****]**号......）。

　 我单位内设机构共**个（ **编委， *编[****]**号文件）， 分别为 ......， 其中 ****加 挂****牌子。

　*编[****]**号增加 内 设机构****......， 增加后， 我单位内设机构共**个。

　 2、 编制及实有人员情况

　*编[****]**号文件核定我单位编制**名， 其中行政（ 政法专项）

　编制**名， 军转干部编制**名， 纪检监察单列编制**名， 人大政协单列编制**名， 农业税专管员编制**名， 群团事业编制**名， 工勤编制**名。（ 事业编制**名 ）

　。

　*编[****]**号文件增加编制**名......。

　 我单位现有各类编制**名， 其中行政（ 政法专项）

　编制**名， 军转干部编制**名， 纪检监察单列编制**名， 人大政协单列编制**名， 农业税专管员编制**名， 群团事业编制**名， 工勤编制**名。

　 （ 事业单位共有事业编制**名， 其中行政管理**名， 专业技

　术**名， 工勤**名 。

　）

　 我单位实有人员**人， 其中使用行政（ 政法专项）

　编制**人， 使用军转干部编制**人， 使用纪检监察单列编制**人， 使用人大政协单列编制**人， 使用农业税专管员编制**人， 使用群团事业编制**人， 使用工勤编制**人。

　 （ 事业单位共有实有人员**人， 其中行政管理岗位**人， 专业技术岗位**人， 工勤**人。）

　 聘用 、 借调等非占编人员**人， 其中 聘用 **人， 借调**人， ......。

　 3、 领导职数及实际配备情况

　*编[****]**号文件核定我单位职数情况为：

　......。

　*编[****]**号文件增加**职数**职......。

　 现我单位领导职数**正**副， 纪检组长......（ 按职务名称详细列出）， **级， 现实际配备**正**副， 纪检组长......（ 按职务名称详细列出）。

　 内设机构领导职数**正**副， 现实际配备**正**副。

　 非领导职数**， 实际配备**人。

　 高配领导干部**人， 高配至**级。

　 二、 存在问题

　经过自查， 我单位存在以下问题：

　 1、 未经机构编制部门批准擅自设立机构**（ 含临时机构）。

　2、 未经机构编制部门批准擅自在**机构对外加挂**牌子，

　合署办公等。

　 3、 机关单位以借调、 工作需要等名义长期混用事业单位编制人员**人。

　 4、 编制外聘用人员**人。

　 5、 已退休或调出人员未减编**人。

　 6、 超编、 超职数人员**人。

　 ......

　三、 与数据管理平台数据不一致情况及原因

　我单位实际机构编制情况共有以下与数据平台不一致， 具体为：

　......

　主要原因是：

　......

　四、 整改措施

　依据自查情况， 制定以下整改措施：

　 1、 撤销擅自成立的**机构， 撤销擅自加挂的**牌子， 及合署办公机构等。

　 2、 取消借调和长期聘用人员**人。

　 3、 为已到达退休年龄人员**人办理减编。

　 4、 通过自然减员、 控制人员调入等手段， 消化超编、 超职数人员。

　 5、 规范数据平台数据**， 确保平台数据准确性。

　 附件：

　1、

　 2、

　 单位：（ 盖章）

　单位负责人：（ 签字）

　 2011 年**月 **日

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